謝明:政策創(chuàng)新需要把握邊界

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謝明:政策創(chuàng)新需要把握邊界

政策創(chuàng)新的邊界在哪?黨的十八屆四中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出:“健全依法決策機(jī)制”“把公眾參與、專(zhuān)家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查、集體討論決定確定為重大行政決策法定程序”。邊界就在于此。

“先行先試”“政策創(chuàng)新”這些提法已在政府文件和媒體宣傳中多次出現(xiàn),顯示出大家對(duì)這一問(wèn)題的高度共識(shí)。那么,如何先行先試?行政決策,特別是重大行政決策,一旦試錯(cuò)了怎么辦,能不能加以免責(zé)?免責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)是什么?這些問(wèn)題其實(shí)都涉及一個(gè)非常敏感的話(huà)題,即“試錯(cuò)權(quán)”問(wèn)題。政策創(chuàng)新總是會(huì)帶有一定的不確定性,當(dāng)然不會(huì)禁止犯錯(cuò),改革應(yīng)該具有試錯(cuò)的權(quán)利。但凡事總是要有一個(gè)邊界,跨越了這個(gè)邊界,就需要啟動(dòng)責(zé)任追究機(jī)制,尤其對(duì)重大行政決策中出現(xiàn)的問(wèn)題更是要責(zé)任倒查。那么,這個(gè)邊界在哪?黨的十八屆四中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出:“健全依法決策機(jī)制”“把公眾參與、專(zhuān)家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查、集體討論決定確定為重大行政決策法定程序”。邊界就在于此。所謂試錯(cuò)權(quán),說(shuō)到底還是一個(gè)法治程序問(wèn)題。當(dāng)結(jié)果無(wú)法預(yù)見(jiàn)的時(shí)候,程序就會(huì)成為有效的間接控制手段。

公眾參與。由此會(huì)聯(lián)想到程序公正問(wèn)題。盡管這是一個(gè)古老的話(huà)題,幾個(gè)世紀(jì)以前就曾引起許多學(xué)者的關(guān)注。但對(duì)這個(gè)問(wèn)題的系統(tǒng)研究始于20世紀(jì)70年代中期。美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家約翰·希伯特(John W.Thibaut)和勞倫斯·沃克爾 (Laurens Walker)被視為程序公正的研究先驅(qū)。他們將心理學(xué)理論與有關(guān)程序方面的研究成果相結(jié)合,開(kāi)創(chuàng)了程序正義的研究領(lǐng)域。希伯特和沃克爾的研究證明,公正不僅表現(xiàn)為結(jié)果,而且更多取決于程序。人們會(huì)依據(jù)決策結(jié)果所產(chǎn)生的程序?qū)Q策結(jié)果做出反應(yīng)。公正的程序可以讓人們覺(jué)得,他們的利益會(huì)長(zhǎng)期受到保護(hù),即使在某一項(xiàng)特定的決策會(huì)對(duì)某一個(gè)人產(chǎn)生不利的結(jié)果,但只要有了這種公正的程序,那么在長(zhǎng)期和整個(gè)的交換關(guān)系里面就能夠得到公正的保證。實(shí)際上,參與是程序公正最大的要素。參與的目的其實(shí)并不是為了形成一致的決定,也不是為了爭(zhēng)取大多數(shù)人的支持,更不是為了協(xié)調(diào)個(gè)人和群體間的利益,而是謀求給各種觀(guān)點(diǎn)提供表達(dá)的機(jī)會(huì)。當(dāng)人們通過(guò)參與確認(rèn)程序的公正性之后,他們甚至能夠接受這個(gè)程序所帶來(lái)的于己不利的結(jié)果。實(shí)際上,一個(gè)健康的制度,其公共決策應(yīng)建立在最廣泛的參與之上,而未必完全依賴(lài)于最專(zhuān)業(yè)的知識(shí)。專(zhuān)業(yè)知識(shí)固然重要,它可以為參與提供參照,卻不能代替參與本身。這種公眾的參與性,最終要求把我們的行政決策建立在法治的框架之中,建立在嚴(yán)格的程序之上。

專(zhuān)家論證。它與一個(gè)重要的概念——“人工理性”有關(guān)。說(shuō)起這個(gè)概念的由來(lái),還有一段有趣的故事。公元1608年的一天,英國(guó)國(guó)王詹姆士一世來(lái)到了皇家法院的普通訴訟法庭,他抑制不住自己的好奇心,要求親自參與案件的審理。萬(wàn)萬(wàn)沒(méi)有想到的是,他的要求遭到首席大法官愛(ài)德華·柯克的婉言拒絕。國(guó)王感到不解,于是質(zhì)問(wèn)原因??驴舜蠓ü贀?jù)理力爭(zhēng)道:“上帝的確賦予陛下極其豐富的知識(shí)和無(wú)與倫比的天賦,但是,陛下對(duì)于大不列顛王國(guó)的法律并不精通。法官要處理的案件動(dòng)輒涉及臣民的生命、財(cái)產(chǎn)、繼承,只有自然理性是不可能處理好的,還需要人工理性。法律是一門(mén)藝術(shù),在一個(gè)人能夠獲得對(duì)它的認(rèn)識(shí)之前,需要長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐。”這段話(huà)看似平常,卻載入了英國(guó)的法制史,成為法律職業(yè)化的標(biāo)志。什么是柯克法官口中的“自然理性”?比如你智力正常、受過(guò)良好教育,可以理智地處理很多生活中的事情,你就具備了自然理性。但是,法律是一門(mén)科學(xué),雖然它誕生于社會(huì)習(xí)慣,但發(fā)展到當(dāng)代,已經(jīng)成為一種縝密復(fù)雜的技術(shù)規(guī)范體系,完成了自身的專(zhuān)業(yè)化過(guò)程。當(dāng)代的普通人僅僅通過(guò)樸素的公平正義思想,未必能得出正確的結(jié)論。想要對(duì)一個(gè)案件進(jìn)行正確評(píng)價(jià),不僅需要自然理性,更需要系統(tǒng)學(xué)習(xí)后的人工理性。所以,專(zhuān)業(yè)的事還是應(yīng)該交給專(zhuān)業(yè)的人來(lái)完成。借用古希臘寓言中的一句話(huà)來(lái)說(shuō)——“做鞋,還是要多聽(tīng)聽(tīng)鞋匠的意見(jiàn)!”

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。老子的《道德經(jīng)》里有這樣一段話(huà):“豫兮,若冬涉川;猶兮,若畏四鄰。”意思是說(shuō),猶豫小心,猶如冬天涉水過(guò)河一般;謹(jǐn)慎戒備,好像時(shí)時(shí)防備敵人進(jìn)攻一樣。對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題應(yīng)該時(shí)刻保有這種如履薄冰、如臨深淵之態(tài),絕不可以掉以輕心。風(fēng)險(xiǎn)定律告訴我們:100減1的答案不是99,而是0,也就是說(shuō),好就是全部,不好就是零。“千里之堤,毀于一穴”,講得也是這個(gè)道理。“100-1=0”這個(gè)定律,意在提醒我們防止因1%的錯(cuò)誤導(dǎo)致100%的失敗。這其中蘊(yùn)含著部分與整體關(guān)系的深刻哲理。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是行政決策的重要環(huán)節(jié),應(yīng)該引起我們的高度重視。

合法性審查。德國(guó)法學(xué)家?jiàn)W托·邁耶在其所著《德國(guó)行政法》一書(shū)中提出了法律優(yōu)位原則和法律保留原則。盡管現(xiàn)在這兩項(xiàng)原則已經(jīng)多有引申,但基本框架未變,構(gòu)成行政決策法治化的兩項(xiàng)核心內(nèi)容,為合法性審查提供了指導(dǎo)原則。所謂法律優(yōu)位是指行政應(yīng)當(dāng)受現(xiàn)行法律的約束,不得采取任何違反法律的措施,即“法有規(guī)定不可違”。法律優(yōu)位原則表明,高位階的法律規(guī)范的效力優(yōu)越于低位階的法律規(guī)范,低位階的法律規(guī)范不得與高位階的法律規(guī)范相抵觸,同時(shí)還要求公民基本權(quán)利對(duì)行政的直接效力和違反法律優(yōu)位原則的審查。所謂法律保留,強(qiáng)調(diào)的是“法無(wú)授權(quán)即無(wú)權(quán)”,或者說(shuō)“法無(wú)規(guī)定不可為”,其中所說(shuō)的“法律”是指授權(quán)法。法律保留原則的范圍目前已經(jīng)從干預(yù)行政擴(kuò)大到給付行政、內(nèi)部行政等領(lǐng)域,“重要性理論”(“立法者在基本的規(guī)范領(lǐng)域內(nèi)必須自己做出所有重要的決定”)是判斷法律保留范圍的主要根據(jù)。法律保留原則的實(shí)現(xiàn)也同樣需要違憲審查或司法審查機(jī)制的保障。

集體討論決定。集體討論最大的優(yōu)勢(shì)在于智力碰撞、知識(shí)分享。因此關(guān)鍵的問(wèn)題是要重視“異議”,創(chuàng)造意見(jiàn)交鋒的平臺(tái),并加以制度保障。管理學(xué)家彼得·德魯克曾經(jīng)講過(guò)一個(gè)他在美國(guó)通用汽車(chē)公司做顧問(wèn)時(shí)的故事。那時(shí),公司高層基本形成了“聽(tīng)不到不同意見(jiàn)不做決策”的決策理念。因此,開(kāi)會(huì)時(shí)的激辯已成為一種司空見(jiàn)慣的事情。在一次公司高管會(huì)議中,一位高管提出了一項(xiàng)重要建議,聽(tīng)上去非常好,給人印象深刻。與會(huì)者,包括當(dāng)時(shí)的總裁斯隆在內(nèi),都沒(méi)有提出反對(duì)的意見(jiàn)。然后,斯隆先生繞著圓桌逐個(gè)問(wèn)道,你覺(jué)得這件事有什么不對(duì)嗎?大家都說(shuō)沒(méi)什么不對(duì)。這時(shí),斯隆先生說(shuō),我也認(rèn)為沒(méi)什么不對(duì),那么好,我建議延后一個(gè)月再討論這項(xiàng)建議,讓我們每個(gè)人都有機(jī)會(huì)重新考慮一下,看看會(huì)不會(huì)有什么不同的意見(jiàn)。一個(gè)月后,這個(gè)建議被否決了。在講完這段故事后,德魯克說(shuō):“決策并不是個(gè)人喜好的競(jìng)賽。好的決策并不是在喝彩中形成的。它源于正確的認(rèn)知。而正確的認(rèn)知又依賴(lài)于‘異議’。你需要給自己一個(gè)仔細(xì)思考的機(jī)會(huì)。”

責(zé)任編輯:佘小莉校對(duì):郭浩最后修改:
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