學(xué)術(shù)不端行為更加隱蔽

科學(xué)道德建設(shè)通報(bào)會上，國家自然基金委員會監(jiān)督委員會主任陳宜瑜強(qiáng)調(diào)：“這一次的通報(bào)并不是說學(xué)術(shù)不端行為有上升的趨勢，我們只是想借助典型案例的通報(bào)來告訴大家，哪些是合乎規(guī)范的行為，哪些是絕對不能做的。”

為了營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，國家自然科學(xué)基金委早在1998年就成立了基金委監(jiān)督委員會，在基金委黨組領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展教育、監(jiān)督和懲治并重的科研誠信建設(shè)工作。陳宜瑜介紹，監(jiān)督委員會不光是查處科研不端行為，還不斷嘗試引入科研道德教育的內(nèi)容，他們從數(shù)十種國外的科研誠信教材中篩選出并翻譯了《科研誠信教育：負(fù)責(zé)任的科研行為教程和案例》一書，聯(lián)合教育部、中科院等部門推薦，并與中科協(xié)等單位聯(lián)合開展巡講活動。陳宜瑜說：“近年來屬于教育層面的學(xué)術(shù)不端行為正在逐漸減少，例如申請人個人信息造假，博士未畢業(yè)的填寫成博士，不是博導(dǎo)的填寫成博導(dǎo)，這樣的不端行為減少了很多。”

但一些更加隱蔽、更難甄別的學(xué)術(shù)不端行為依然存在。“像這次公布的幾個比較惡劣的學(xué)術(shù)不端案例，其中有一個男性申請人冒用了一位女性的高水平論文，二人姓名均為“劉志華”；天津某大學(xué)高鵬、姚素英所發(fā)表的1篇論文偽造數(shù)據(jù)；湖南某大學(xué)彭國星與福建某大學(xué)余文瓊從網(wǎng)上購買申請書等。這些都是情節(jié)惡劣且隱蔽的學(xué)術(shù)不端行為。”陳宜瑜說。

在這次通報(bào)的6個典型案例中有這樣一例：四川某大學(xué)萬昌秀身為評審專家，竟將申請人4000多字的科研論述中的3000字竊為己有，編入了自己所著的書中。“這說明對評審專家的約束力還有待加強(qiáng)，包括很多評審、評獎環(huán)節(jié)還存在的打招呼現(xiàn)象也需要遏制。”國家自然科學(xué)基金委主任楊衛(wèi)補(bǔ)充說。

系統(tǒng)排查+主動出擊

盡管從2010年以來，國家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會每年收到的投訴舉報(bào)信件的數(shù)量一直在小幅下降（其中2010年144件，2011年 142件，2012年131件，2013年上半年為51件）。但有學(xué)者認(rèn)為，這次采用公開通報(bào)這種嚴(yán)厲手段來處理6起學(xué)術(shù)不端行為，表明了國家自然科學(xué)基金委處罰學(xué)術(shù)不端行為、維護(hù)科研誠信的決心。

“現(xiàn)在的局勢讓我想起毛澤東同志的《論持久戰(zhàn)》，目前正是‘敵我’雙方戰(zhàn)略相持階段，現(xiàn)在不努力，以后就可能走下坡路了。”楊衛(wèi)說，以往基金委處理科研不端行為的方式主要是接受來自科技界的投訴舉報(bào)，而這種方式還需經(jīng)過確認(rèn)投訴舉報(bào)的有效性、進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定、確認(rèn)處理方式等環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都有一定難度，這導(dǎo)致對一個學(xué)術(shù)不端案例的調(diào)查認(rèn)證有時候可能耗費(fèi)2～3年的時間。

“我們從去年開始采用項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)主動排查申請書，這次公布的6個案例中，有兩個是通過這個檢查系統(tǒng)排查出來的。我們必須要改變被動防守處理科研不端行為的方式，轉(zhuǎn)為主動出擊。”楊衛(wèi)說，從2010年起，國家自然科學(xué)基金委為防止申請人抄襲剽竊項(xiàng)目申請書，引入了項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，對驗(yàn)證出的高相似度的申請書，由監(jiān)督委員會進(jìn)行重點(diǎn)分析研究，相應(yīng)科學(xué)部將會參考相似度分析結(jié)果來決定是否資助這些項(xiàng)目。

陳宜瑜透露，利用這套系統(tǒng)，2012年監(jiān)督委員會發(fā)現(xiàn)高相似度申請書436對，并將分析結(jié)果反饋至相應(yīng)科學(xué)部，同時，對于監(jiān)測出的20份與已獲得資助項(xiàng)目高相似度的申請書，監(jiān)督委員會也進(jìn)行了重點(diǎn)審查，對影響惡劣的，已作出取消其資金申請資格7年、通報(bào)批評的處分。

推進(jìn)信息共享 防止重復(fù)資助

除了“主動出擊”約束項(xiàng)目申請人，國家自然科學(xué)基金委還計(jì)劃在1年內(nèi)建成信息公開系統(tǒng)，屆時會將所有已經(jīng)結(jié)題的基金項(xiàng)目信息進(jìn)行公開，供科技界進(jìn)行監(jiān)督。同時還將研發(fā)科研誠信教育軟件，申請人在第一次申請自然科學(xué)基金項(xiàng)目時，必須先看教育內(nèi)容，明白哪些是規(guī)范行為，哪些行為不符合科研道德。

但對學(xué)術(shù)不端行為的防范并非只是國家自然科學(xué)基金委的責(zé)任，這是一項(xiàng)關(guān)系我國科技事業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的系統(tǒng)工程，為此，楊衛(wèi)也呼吁應(yīng)該在國家層面進(jìn)一步完善頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)各科技部門之間的信息共享和分工協(xié)作。

“2013年1月《自然》雜志報(bào)道了加利福尼亞大學(xué)的史蒂文重復(fù)申請項(xiàng)目資助的行為，我們也發(fā)現(xiàn)有一些科研工作者用相同的項(xiàng)目同時申請自然科學(xué)基金和社科基金，這也是不合乎規(guī)范的。”楊衛(wèi)說，為此，國家自然科學(xué)基金委和社科基金已經(jīng)開始對評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行一一對比，嚴(yán)防重復(fù)資助。

“雖然不同科技部門資助項(xiàng)目的側(cè)重各有不同，但最好各個部門的數(shù)據(jù)庫能連接起來，這樣能避免重復(fù)申請，對項(xiàng)目申請人也是很好的警示。”楊衛(wèi)說。（本報(bào)北京8月1日電 本報(bào)記者 詹 媛）

科研不端行為的6個被通報(bào)典型案例

1.湖北某高校郝漢舟虛假信息案例

湖北某高校郝漢舟憑借虛假的SCI論文，2011年申報(bào)獲得資助，2012年再報(bào)。他在申請書中將自己說成澳大利亞訪問學(xué)者及碩士生導(dǎo)師，經(jīng)國家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會調(diào)查，均系子虛烏有。他在2011、2012年兩份申請書中所列已發(fā)表論文中，6篇次英文論文實(shí)際署名沒有郝漢舟，郝漢舟篡改論文署名，將自己列入論文作者，同時捏造了1篇至今未發(fā)表的論文。

 2.北京某研究所劉志華虛假信息案例

北京某研究所劉志華在其申請的2011年度項(xiàng)目中，盜用他人論文作為自己的研究基礎(chǔ)，提供了虛假信息。

  3.四川某高校萬昌秀抄襲他人申請書案例

四川某高校萬昌秀等出版的專著《材料仿生與思維創(chuàng)新》第189頁到191頁抄襲他人2011年度項(xiàng)目申請書《生物啟迪的雙重仿生表面的構(gòu)筑及其抗生物粘附作用的研究》“項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)”部分。萬昌秀此舉披露了未公開的與評審有關(guān)的信息，違反科學(xué)基金保密規(guī)定。

  4.湖南某高校彭國星花錢到網(wǎng)上購買申請書案例

湖南某高校彭國星花錢到網(wǎng)上“中介公司”購買申請書，申報(bào)2012年度項(xiàng)目（基于PSO理論的支持向量機(jī)分類方法研究），且與他人2012年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請書（基于PSO理論的支持向量機(jī)分類方法研究）高度相似。

 5.福建某高校余文瓊花錢到網(wǎng)上購買申請書案例

福建某高校余文瓊花錢到網(wǎng)上“中介公司”購買申請書，申報(bào)2012年度項(xiàng)目（基于PSO理論的支持向量機(jī)分類方法研究），且與他人2012年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請書（基于PSO理論的支持向量機(jī)分類方法研究）高度相似。

6.山東某醫(yī)院湯靚抄襲剽竊他人申請書案例

山東某醫(yī)院湯靚2012年度項(xiàng)目申請書（Hedgehog通路激活在肝內(nèi)膽管癌發(fā)生發(fā)展中的作用）抄襲剽竊他人2010年度已獲資助項(xiàng)目申請書（Hedgehog通路激活在肝內(nèi)膽管癌發(fā)生發(fā)展中的作用）。

以上6人中除湯靚外其余5人被國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會分別取消項(xiàng)目申請資格4年，湯靚被取消3年。已撥出經(jīng)費(fèi)的全部追回，并給予通報(bào)批評。