依規(guī)依法采取調(diào)查措施

依規(guī)依法采取調(diào)查措施是監(jiān)督執(zhí)法工作的重要環(huán)節(jié)。紀檢監(jiān)察機關調(diào)查措施要堅持寬打窄用，調(diào)查手段要寬、調(diào)查決策要嚴，必須有非常嚴格的審批程序。隨著國家監(jiān)察體制改革不斷深入，紀委監(jiān)委的監(jiān)督范圍擴大了、權限豐富了，在監(jiān)督執(zhí)紀執(zhí)法中采取措施更要嚴之又嚴、慎之又慎?！吨腥A人民共和國監(jiān)察法實施條例》（以下簡稱《條例》）第四章監(jiān)察權限對監(jiān)察機關能夠采取的措施予以規(guī)范，占的分量很重。《條例》第五十四條明確：“監(jiān)察機關應當加強監(jiān)督執(zhí)法調(diào)查工作規(guī)范化建設，嚴格按規(guī)定對監(jiān)察措施進行審批和監(jiān)管，依照法定的范圍、程序和期限采取相關措施，出具、送達法律文書。”為貫徹落實《條例》要求，加強對措施使用的管理，中央紀委國家監(jiān)委于2021年12月印發(fā)了《紀檢監(jiān)察機關監(jiān)督檢查審查調(diào)查措施使用規(guī)定》（以下簡稱《措施使用規(guī)定》）。紀檢監(jiān)察機關在使用措施時要將《條例》《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》《監(jiān)察機關監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》（以下簡稱《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》）和《措施使用規(guī)定》結(jié)合起來掌握，做到寬打窄用、嚴管慎用。

措施使用基本原則

監(jiān)察法賦予監(jiān)察機關使用措施的權限，為監(jiān)察機關以法治方式反腐敗提供了重要的法律支撐，同時要求使用措施時以法治方式開展工作，在賦權的同時予以嚴格限權。紀檢監(jiān)察機關應當增強法治意識、程序意識和證據(jù)意識，嚴格按照《條例》《措施使用規(guī)定》，依照法定的范圍、程序和期限采取相關措施，確保監(jiān)察機關調(diào)取證據(jù)能夠符合司法標準、辦理的案件經(jīng)得起歷史檢驗。

一是把握好措施使用合法性。根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機關在監(jiān)督執(zhí)法工作中，可以采取談話、訊問、詢問、留置、查詢、凍結(jié)、搜查、調(diào)取、查封、扣押、勘驗檢查、鑒定、技術調(diào)查、通緝、限制出境15項措施?！稐l例》明確了監(jiān)察機關在初核中可以采取的措施以及只能在立案后采取的措施，采取技術調(diào)查、通緝、限制出境措施的，要按照規(guī)定審批后交有關機關執(zhí)行。紀檢監(jiān)察機關一體兩面履行黨內(nèi)監(jiān)督和國家監(jiān)察兩項職責，在監(jiān)督執(zhí)紀工作中，可以采取談話、查詢、調(diào)取、暫扣、封存、勘驗檢查、鑒定7項措施?！侗O(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》《措施使用規(guī)定》等明確了措施審批的相關要求，承辦部門按規(guī)定的審批權限履行報批手續(xù)后，才可以采取措施。紀檢監(jiān)察機關應當按照不同階段采取相應措施，在立案以后才能采取的措施在初核階段不得使用，不得未經(jīng)審批采取措施或者超越審批范圍采取措施。采取措施時，要按照規(guī)定出具相應文書并對相關事項履行告知義務，切實保護當事人的合法權益。

二是把握好措施使用合理性。在采取措施時，要認真分析研判，把握適度原則，堅持從嚴使用、嚴禁濫用，對于措施是否需要使用應當統(tǒng)籌把握，綜合考慮相關人員涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪行為的嚴重程度等因素，合理確定采取措施的對象、種類、時限等，堅決防止擅自擴大范圍、延長時限，避免隨意降低門檻造成措施使用的泛化和隨意化。特別是涉及限制被審查調(diào)查人或者涉案人員人身權利、財產(chǎn)權利的措施，要審慎把握相關人員與涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪行為的關聯(lián)性，以及采取措施的緊急程度等情況，不得超過必要限度。采取措施是為監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作順利開展提供保障，對不需要繼續(xù)采取措施的，應當及時解除，發(fā)現(xiàn)不當采取措施的，應當及時糾正。

三是把握好措施使用安全性。措施使用直接影響被審查調(diào)查人和涉案人員的人身、財產(chǎn)等權利，涉及人身自由、財產(chǎn)、隱私等方方面面。紀檢監(jiān)察機關查辦案件必須把政治效果擺在首位，消除措施使用的各類風險隱患，保護被審查調(diào)查人和涉案人員的合法權利，特別是確保相關人員的人身安全。紀檢監(jiān)察機關領導同志要從嚴審批，對安全使用措施提出要求、作出指導，增強“時時放心不下”的責任感，加強跟蹤問效，壓實承辦部門和經(jīng)辦人員的相關責任。承辦部門主要負責人作為審查調(diào)查安全工作第一責任人，必須履行審查調(diào)查和安全工作“一崗雙責”，將安全采取措施的責任明確到崗、落實到人。審查調(diào)查人員對安全工作負直接責任。對于在采取措施中發(fā)生違紀違法行為、出現(xiàn)安全事故以及落實責任不到位造成重大安全后果的，要嚴肅追責，絕不姑息。

安全文明開展談話、訊問、詢問

《條例》在第四章第三節(jié)、第四節(jié)、第五節(jié)中，對談話、訊問、詢問措施作了規(guī)定。這3項措施是用得較多的調(diào)查措施，直接與被調(diào)查人、涉案人員、證人等面對面接觸，不確定因素較多，對使用的規(guī)范性和工作人員能力水平要求較高。中央紀委國家監(jiān)委制定多項制度加強規(guī)范管理，要求各級紀檢監(jiān)察機關嚴格依照法定權限、程序辦事，一言一行都要合規(guī)合紀合法。總的看，各級紀檢監(jiān)察機關嚴格履行職責權限，堅持依規(guī)依紀依法安全文明辦案，充分保障了審查調(diào)查對象和涉案人員合法權益。使用談話、訊問、詢問措施要注意把握好以下三個方面：

一是堅持實事求是原則。實事求是是我們黨的思想路線，也是紀律建設的生命線。每一項具體的執(zhí)紀執(zhí)法行為，關系干部的政治生命、相關人員的切身利益，關系黨的形象、黨的威信，關系社會公平正義，必須以事實為依據(jù)、以紀法為準繩。中央紀委國家監(jiān)委領導同志強調(diào)，各級紀檢監(jiān)察機關要堅持實事求是，不管是哪個單位移交的線索、不管要求有多急，承辦部門都要按黨中央的規(guī)定辦，在考慮輕重緩急基礎上，嚴格依照規(guī)則和程序辦理。在談話過程中要以事實為基礎，堅持一切從實際出發(fā)，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件、性質(zhì)程度、后果影響等因素，對談話對象的問題進行綜合分析，講清楚黨組織的態(tài)度和政策，是什么性質(zhì)的問題就按什么性質(zhì)對待，不主觀片面，不隨意放大或者縮小相關問題，對欺騙組織、對抗審查調(diào)查的堅決查處，對知錯悔改、真心悔過的給機會、給出路，為案件定性提供真實的材料和意見。

二是堅持“全周期管理”方式。“全周期管理”是做好談話工作的重要原則和科學方法論。在事前，審查調(diào)查組要高度重視談話方案，集體“備課”，制定明確具體的談話方案和談話提綱，對談話目標和要求、談話方式和步驟、政策策略和證據(jù)使用等具體化，摸清底數(shù)、應知盡知，把問題盡可能想全想透，準確做好風險評估，包括問題談清楚了組織給什么政策等，按照審批權限報經(jīng)領導批準后實施；要根據(jù)談話對象的具體情況選擇合適的談話場所、確定合理的談話時間，營造寬嚴有度的談話氛圍，保障談話順利開展。過程中，分管審查調(diào)查工作的領導、審查調(diào)查部門主要負責人要落實領導首談和安全首課制度，高度重視談話的組織和部署，靠前指揮、跟進指導，強化現(xiàn)場把控；談話人員要正確把握好個人與組織的關系，深刻認識到開展談話是組織嚴格授權的行為，組織的授權集中體現(xiàn)在談話方案中，要嚴格執(zhí)行談話方案，全面、完整、準確按照組織授權開展談話。在事后，要鞏固談話成果，適度安排回訪，避免談話對象產(chǎn)生對抗、對立情緒，牢牢把握談話工作的主動權。

三是堅持依規(guī)依紀依法。在監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作中，對獲取言詞證據(jù)有嚴格的程序要求，這是基于反腐敗斗爭大局和工作實際總結(jié)的重要經(jīng)驗，也是做到依規(guī)依紀依法的重要方面。要充分認識到違規(guī)違紀辦案行為本身就是最大的安全風險，牢固樹立“無安全不辦案”的理念，在談話中將安全責任落實到具體人員和崗位。要統(tǒng)籌使用紀檢監(jiān)察機關自有人員和借調(diào)人員開展談話，做到搭配編組、相互監(jiān)督，強化借調(diào)人員的日常管理。特別是要做好紀檢監(jiān)察系統(tǒng)外借調(diào)人員的上崗前安全和紀律教育，講清紀檢監(jiān)察體制改革精神和監(jiān)察法及其實施條例的規(guī)定，講透審查調(diào)查的工作規(guī)范和紀律要求。要統(tǒng)籌好內(nèi)審和外查工作，強化對外查工作點和外查人員的檢查指導。案管部門要通過核查文書、現(xiàn)場檢查、查看錄像等方式，強化對談話、訊問、詢問全過程監(jiān)督，盡可能做到同步監(jiān)督，對違規(guī)違紀違法辦案行為零容忍，堅決糾治，有責必問，有效發(fā)揮對自己人的教育警醒、懲治震懾、懲戒挽救作用。

嚴格使用技術調(diào)查、限制出境措施

技術調(diào)查、限制出境措施敏感程度高，均需要委托其他機關協(xié)作采取?！稐l例》《措施使用規(guī)定》等對技術調(diào)查、限制出境措施的使用條件、情形進行了規(guī)范，規(guī)定采取、變更、解除措施的手續(xù)和文書，對委托采取、辦理程序、監(jiān)督檢查等作出了非常嚴格的規(guī)定。紀檢監(jiān)察機關在采取技術調(diào)查、限制出境措施時，要貫徹落實嚴格、慎用的要求，把握好措施使用的適度性。

對于技術調(diào)查措施，一是嚴格把握適用條件。《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》為技術調(diào)查措施的使用設置了嚴格的條件，明確監(jiān)察機關調(diào)查涉嫌重大貪污賄賂等職務犯罪，根據(jù)需要經(jīng)過嚴格的批準手續(xù)可以依法采取。這就意味著，如果被調(diào)查人僅僅涉及一般職務違法或違紀，就不能采取技術調(diào)查措施。在決定采取技術調(diào)查措施時，必須認真考慮是否符合《條例》等的規(guī)定，看有沒有擴大范圍，有沒有不該使用而使用的。二是精準規(guī)范使用。一方面，要運用好法律賦予的調(diào)查措施，在使用常規(guī)的調(diào)查手段無法達到調(diào)查目的時果斷采取技術調(diào)查措施，有效懲治職務犯罪。另一方面，要審慎穩(wěn)妥，嚴格審批權限、規(guī)范內(nèi)控程序，嚴格按照有關規(guī)定出具相關文書，委托有關機關執(zhí)行。對已采取的技術調(diào)查措施，隨時關注進展情況，及時評估，該解除的及時解除措施。三是加強監(jiān)督制約。采取技術調(diào)查措施是組織行為，必須嚴格按程序辦，走組織程序、組織渠道。案管部門要加強對承辦部門技術調(diào)查措施使用情況的監(jiān)管。各省級紀委監(jiān)委要會同有關機關開展對賬核查和監(jiān)督檢查，并向中央紀委國家監(jiān)委報告。

關于限制出境措施?！稐l例》第四章第十五節(jié)對限制出境措施作出了規(guī)定，采取限制出境措施需要提請相關機構執(zhí)行。實際工作中需要把握好以下兩點：一是適用對象。限制出境的對象是可能逃往境外的被調(diào)查人以及涉嫌行賄犯罪、共同職務犯罪的涉案人員等相關人員。采取措施時要審慎分析研判，不得對沒有外逃風險的涉案人員以及案件無關人員采取限制出境措施。二是解除要求。限制出境措施直接影響相關人員的出入境權利，因此相關規(guī)定中明確了自動解除的時間期限。國家移民管理局有關文件規(guī)定法定不批準出境報備每次期限最長可以為一年，到期后未繼續(xù)采取的自動解除。為了保護相關人員的合法權利，《條例》對監(jiān)察機關提出了更為嚴格的要求，明確每次采取限制出境措施的期限不得超過三個月，到期后未繼續(xù)采取的則自動解除。各級紀檢監(jiān)察機關在實際工作中，要統(tǒng)籌考慮案件查辦和權利保障的需要，不能把到期自動解除當成唯一的解除情形，該主動解除的要及時主動解除，確需繼續(xù)采取的按規(guī)定及時辦理。

慎用善用留置措施

留置是為保障審查調(diào)查程序的順利進行而依法限制被審查調(diào)查人人身自由的一種強制性措施?！稐l例》第四章第六節(jié)從留置措施的適用條件、適用情形、實施程序、解除程序、留置時間、留置對象權利保障、留置場所管理等方面作出了系統(tǒng)規(guī)定。對于留置措施的使用，要根據(jù)工作實際做綜合考量，從謙抑的角度出發(fā)判斷采取留置措施的必要性，既要注意慎用善用留置措施，又要注意保障被調(diào)查人的合法權利。

一是當留則留、當解則解。一方面，精準使用留置措施，根據(jù)工作實際情況該留置的果斷留置，當用則用，同時要準確把握留置條件，嚴格審批權限，確保留置措施不被濫用。另一方面，對問題已查清的涉案人，不需要繼續(xù)留置的，應當及時解除；即使是被調(diào)查人，問題查清楚后未達到移送司法機關追究刑事責任標準的，也應當及時解除留置措施。這可以樹立一種積極的導向，鼓勵留置對象主動講清楚問題。

二是注重保護留置對象的權利。監(jiān)察法規(guī)定了“保障被留置人員的飲食、休息和安全，提供醫(yī)療服務”，并對留置規(guī)定了嚴格的審批權限，明確留置期限和及時通知家屬等要求?！稐l例》在知情權和申訴權方面強化了被調(diào)查人的權利保障。一方面強化保障留置對象家屬的知情權。如果紀檢監(jiān)察機關在采取留置措施后履行通知責任不到位，既可能損害留置對象的合法權益，也容易增加執(zhí)紀執(zhí)法人員被“圍獵”的風險。對此，《措施使用規(guī)定》進一步細化留置通知書的內(nèi)容，明確了紀檢監(jiān)察機關應當向留置對象家屬告知案件承辦部門、聯(lián)系人和聯(lián)系方式，建立了家屬與紀檢監(jiān)察機關之間有效溝通渠道，有力保障了家屬的知情權?！稐l例》新增了在延長留置時通知留置對象家屬、解除留置時通知其所在單位或者家屬的要求，承辦部門要履行好通知義務。另一方面充分保障被調(diào)查人及其近親屬的申訴權。根據(jù)《條例》的規(guī)定，被調(diào)查人及其近親屬認為紀檢監(jiān)察機關及其工作人員存在留置期滿不予以解除等違反法律法規(guī)、侵害被調(diào)查人合法權益的情形，向紀檢監(jiān)察機關提出申訴的，由案件監(jiān)督管理部門依法受理，并按照法定的程序和時限辦理。這是《條例》賦予各級案管部門的職能，事關被調(diào)查人合法權益保護，要認真履行好。紀檢監(jiān)察機關將按照監(jiān)察法對申訴辦理時限、程序等規(guī)定，抓緊研究辦理反映違規(guī)違法辦案行為申訴的辦法。

規(guī)范采取搜查措施

搜查是紀檢監(jiān)察機關在調(diào)查工作中收集證據(jù)、查獲被調(diào)查人的重要調(diào)查措施，對于查明案件事實，防止轉(zhuǎn)移或毀滅證據(jù)具有重要作用?！稐l例》第四章第八節(jié)對采取搜查措施的適用情形和工作要求作出具體規(guī)定。調(diào)查人員應嚴格執(zhí)行相關制度規(guī)范，強化程序意識，依規(guī)依紀依法搜查。

一是嚴格開展搜查工作。搜查是一項較為嚴厲的措施，承辦部門應當嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定開展搜查工作。在搜查中，要按照搜查目的和范圍制定工作方案和任務分工，不得擅自變更搜查對象和擴大搜查范圍。對搜查過程，應當按照規(guī)定的要求實行全程錄音錄像，并現(xiàn)場制作筆錄。同時，按照《條例》的要求，搜查時應當有被搜查人或者其家屬、其所在單位工作人員或者其他見證人在場。這既保障當事人合法權益，又保證證據(jù)的合法性和證明力，還能約束紀檢監(jiān)察機關依法規(guī)范用權，提高紀檢監(jiān)察機關公信力。見證人應當是與案件無利害關系的第三人，因此監(jiān)察人員不得作為見證人，商請公安機關協(xié)助采取搜查措施的，則參與搜查工作的人民警察不宜作為見證人。確因客觀原因無法由符合條件的人員擔任見證人的，應當在筆錄材料中載明情況。

二是文明開展搜查工作。搜查人員應當嚴守紀律、舉止文明，充分體現(xiàn)對被搜查人及其家屬等的人文關懷，切實維護紀檢監(jiān)察機關的良好形象。在搜查前，調(diào)查人員應當提前了解相關情況，做好安全預案，選擇合適的時間開展搜查工作，防止給當事人造成嚴重不良影響。在搜查過程中，應當妥善采取措施，避免未成年人和老年人等不適宜在搜查現(xiàn)場的人在場。對于被搜查人或者家屬在場的，應當指定專人對其予以關注。要尊重被搜查人及其家屬的人格尊嚴及生活隱私，與相關人員溝通時不能頤指氣使、口大氣粗等，避免刺激被搜查人及其家屬。搜查人員不得損壞搜查現(xiàn)場物品，需對室內(nèi)建筑設施的各種器具進行破壞性搜查的，應當經(jīng)批準后進行。搜查工作結(jié)束后，應當注意做好搜查現(xiàn)場的恢復。

審慎使用查封、扣押、凍結(jié)措施

為查清嚴重職務違法或者職務犯罪事實，保護國家、集體和公民的合法利益，防止被調(diào)查人等將涉案財產(chǎn)轉(zhuǎn)移、隱匿，紀檢監(jiān)察機關根據(jù)工作需要可以依法采取查封、扣押、凍結(jié)措施?！稐l例》第四章第七節(jié)、第十節(jié)對凍結(jié)、查封、扣押措施作出規(guī)定。由于查封、扣押、凍結(jié)措施涉及個人或者單位的財產(chǎn)權，在實踐中應當審慎把握。

一是嚴格保護個人與單位的合法財產(chǎn)。查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)，應當嚴格區(qū)分違法所得、其他涉案財產(chǎn)與合法財產(chǎn)，嚴格區(qū)分單位財產(chǎn)與個人財產(chǎn)，嚴格區(qū)分涉案人個人財產(chǎn)與家庭成員財產(chǎn)，不得超權限、超范圍、超數(shù)額、超時限查封、扣押、凍結(jié)，不得劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)賬或者以其他方式變相扣押，不得凍結(jié)與案件無關的財產(chǎn)。對于涉案企業(yè)正在投入生產(chǎn)運營和正在用于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)的設備、資金和技術資料等，原則上不予查封、扣押、凍結(jié)，確需提取違法犯罪證據(jù)的，可以采取拍照、復制等方式提取。對于查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)，應當及時調(diào)查，經(jīng)查明與案件無關的，經(jīng)審批應當在查明后三日內(nèi)解除，并按規(guī)定告知財產(chǎn)的權利人等相關人員。

二是充分保障當事人等的知情權。為有效保障當事人合法利益，同時防范涉案財物查封、扣押、凍結(jié)、保管和處置中的風險，紀檢監(jiān)察機關應當充分保障當事人知悉相關事項的權利，及時履行告知程序。第一，查封、扣押涉案財物時應當向財物持有人等相關人員出具通知文書，同時向相關權利人出具財物清單。第二，對于債券、股票、基金份額等價格易變動，存在價值貶損風險的財產(chǎn)，在凍結(jié)時應當向權利人等告知其有權申請出售變現(xiàn)。第三，出具相關文書時將紀檢監(jiān)察機關的案件承辦部門、聯(lián)系人、聯(lián)系方式告知當事人，便于其及時溝通相關事宜。

三是加強對查扣現(xiàn)場的有效監(jiān)管。在工作實際中，查扣現(xiàn)場環(huán)節(jié)的風險隱患較大，為確保查扣有序、規(guī)范進行，避免發(fā)生違規(guī)違紀行為，應當進一步加強現(xiàn)場監(jiān)管。根據(jù)《條例》的規(guī)定，承辦部門應當履行好現(xiàn)場管理職責，在查扣現(xiàn)場應當全程錄音錄像并邀請見證人，會同財物持有人或者保管人、見證人當面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當場核對簽字。

精準使用查詢、調(diào)取措施

查詢、調(diào)取措施針對的是公民或者單位的財產(chǎn)、身份等信息，采取查詢、調(diào)取措施一般為“背對背”的方式，具有不正面接觸被調(diào)查人的特點，在使用中應當注意以下三個方面問題：

一是嚴格審批、規(guī)范使用。為確保查詢、調(diào)取措施在實踐中規(guī)范使用、不被濫用，承辦部門應當按照《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》等有關規(guī)定確定的審批權限履行報批手續(xù)，依規(guī)依法出具法定文書。

二是嚴格把握關聯(lián)性和必要性?！稐l例》和《措施使用規(guī)定》對查詢、調(diào)取事項的關聯(lián)性和必要性作了規(guī)定。在工作實踐中，承辦部門承擔對查詢或調(diào)取內(nèi)容與案件關聯(lián)性審核的主體責任，堅持有限必要原則，防止隨意擴大查詢、調(diào)取范圍。采取查詢、調(diào)取措施時，承辦部門應當對每個對象與案件的關聯(lián)性和必要性作出說明?！稐l例》在監(jiān)察法規(guī)定的基礎上，對調(diào)取無關的原物原件及時退還作了補充規(guī)定，即經(jīng)查明與案件無關的，經(jīng)審批應當在查明后三日以內(nèi)退還，并辦理交接手續(xù)。

三是嚴格保障信息安全。查詢、調(diào)取措施保密要求高，必須采取有力措施保障公民和法人的信息安全，防止失泄密問題。承辦部門在查詢、調(diào)取時要對配合單位和個人提出保密要求，委托其他部門（單位）對查詢、調(diào)取的數(shù)據(jù)進行分析的，應當嚴格履行審批手續(xù)，出具委托書并與數(shù)據(jù)分析部門（單位）簽訂保密協(xié)議。查詢、調(diào)取結(jié)果應當作為涉案資料嚴格管理，對其中確定為黨和國家秘密的應當按照保密規(guī)定管理。查詢、調(diào)取結(jié)果只能用于監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作需要，不得用于其他目的。

進一步規(guī)范涉案財物管理

涉案財物管理是審查調(diào)查工作的重要環(huán)節(jié)，涉案財物管理是否規(guī)范，違紀違法所得是否追繳到位，關系到審查調(diào)查工作質(zhì)量和成效。《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》（以下簡稱《條例》）第四章第七節(jié)、第十節(jié)，第五章第六節(jié)、第七節(jié)對涉案財物移交、保管、處置提出要求。2021年，中央紀委國家監(jiān)委印發(fā)了《紀檢監(jiān)察機關涉案財物管理規(guī)定》（以下簡稱《涉案財物管理規(guī)定》），貫徹落實《條例》要求對涉案財物的移交、保管、處理以及監(jiān)管方面作了全面系統(tǒng)的規(guī)定，要求實現(xiàn)“案結(jié)款清、案結(jié)物清”。

涉案財物管理總體要求

涉案財物管理工作的總體要求是“措施準確、手續(xù)完備、移交及時、保管妥善、處理得當、監(jiān)管有效”?！渡姘肛斘锕芾硪?guī)定》是圍繞如何實現(xiàn)這個目標進行規(guī)范。

措施準確是指對涉案財物采取查封、扣押（暫扣、封存）、凍結(jié)措施方面要做到精準適當。一是采取措施的主體要準確。采取查封、扣押、凍結(jié)措施的主體是監(jiān)察機關，采取暫扣、封存措施的主體是紀檢機關。二是采取措施的階段要準確。對于查封、扣押、凍結(jié)措施，只能在辦理了監(jiān)察機關立案手續(xù)后才能實施；對于立案前有關人員主動上交的涉案財物，只能以紀檢機關名義采取暫扣措施，或者按照《條例》的規(guī)定予以接收。三是采取措施的范圍要準確。查封、扣押、凍結(jié)的涉案財物應當與案件有關，與案件無關的財物應當及時退還。

手續(xù)完備是指在涉案財物管理過程中要按規(guī)定履行必要的手續(xù)，使用規(guī)范的文書。比如，立案前接收監(jiān)察對象或有關人員主動上交財物的，應當出具《主動上交財物登記表》，并由上交人簽字；對涉案財物作出收繳、責令退賠決定的，應當出具《涉案財物處理決定書》，需要依法提請公安機關、不動產(chǎn)登記機構等單位協(xié)助執(zhí)行的，應當出具《協(xié)助執(zhí)行通知書》，等等。

移交及時是落實涉案財物“查管分離”基本原則的體現(xiàn)，對于查封、扣押的涉案財物，承辦部門要在規(guī)定時間內(nèi)移交財物保管部門進行保管。

保管妥善是指財物保管部門和承辦部門要將涉案財物存放在規(guī)范的保管賬戶或保管場所內(nèi)，安排專門機構或?qū)ｉT人員，按照規(guī)定的保管方式進行保管，避免損毀、滅失等。

處理得當是指對涉案財物的處理必須嚴格按照紀律法律規(guī)定和相應的程序進行，任何部門和個人不得違規(guī)違紀違法使用、處理涉案財物及其孳息。

監(jiān)管有效是指加強對涉案財物的監(jiān)管，案件監(jiān)督管理部門作為對監(jiān)督檢查、審查調(diào)查全過程進行監(jiān)管的專門部門，應當通過查看涉案財物信息管理系統(tǒng)、抽查、開展專項檢查等方式開展監(jiān)督檢查，確保涉案財物來源清晰、去向明了、全程監(jiān)管、陽光透明。

涉案財物的移交、保管

查管分離是涉案財物管理工作的一項基本原則，也是承辦部門與財物保管部門相互監(jiān)督制約的重要工作機制。承辦部門應當將涉案財物及時交給專門部門保管，嚴格履行交接手續(xù)，定期對賬核實，減少風險隱患。

一是第一時間納入監(jiān)管。承辦部門在查封、扣押現(xiàn)場，應當按照要求將涉案財物逐件清點、拍照、密封、開列清單，第一時間納入監(jiān)管，在源頭上做到“情況明，數(shù)字準，底數(shù)清”。采取查封、扣押、凍結(jié)措施后，承辦部門應當將涉案財物的詳細信息、文書、清單等在20日內(nèi)錄入涉案財物信息管理系統(tǒng)或送案管部門備案，主動接受監(jiān)督。

二是在規(guī)定時限移交財物保管部門?！稐l例》明確對于查封、扣押及接收的涉案財物，承辦部門應當在采取措施后及時移交保管。對于涉案款，應當在十五日內(nèi)存入專用賬戶；對于涉案物品，應當在三十日內(nèi)移交涉案財物保管部門。對于因特殊原因無法及時移交保管的，經(jīng)監(jiān)察機關分管領導審批可以由承辦部門自行保管，但也應該符合各項保管要求。承辦部門應當指定二人共同負責，嚴禁單人接觸涉案物品；臨時保管場所應配備保險箱、保密柜等設備，注意加強臨時保管場所的安保工作，承辦部門負責人應當定期與不定期進行檢查；因辦案需要調(diào)用涉案物品的，臨時保管人員要嚴格做好登記，確保不出問題。

三是妥善保管?！稐l例》要求，紀檢監(jiān)察機關應當設立專用賬戶、專門場所，確定專門機構或?qū)ｉT人員履行保管責任。對于涉案款，應存放在紀檢監(jiān)察機關指定的專用賬戶內(nèi)，財物保管部門定期進行核對檢查，確保賬實相符。對于涉案物品，應存放在財物保管部門管理的專門場所，場所應配備相應的安保、儲藏設備，符合防火、防盜、防潮、防蛀等基本要求，管理人員對涉案物品分案分類管理，建立工作臺賬，加強日常檢查，避免涉案財物遺失、損壞、腐蝕、變質(zhì)等。對于一些特殊涉案物品，《條例》明確，如果屬于生產(chǎn)資料，企業(yè)繼續(xù)使用對該財產(chǎn)價值無重大影響的，可以允許其繼續(xù)使用，保證企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，維護好社會經(jīng)濟秩序和當事人的合法權益。

涉案財物的追繳、處理

規(guī)范涉案財物追繳和處理工作，是保障國家利益和被審查調(diào)查人合法權益的重要舉措。中央紀委國家監(jiān)委領導同志要求查辦案件做到“人要處理、錢要追回”，最大程度為國家挽回損失，實現(xiàn)政治效果、紀法效果和社會效果的有機統(tǒng)一。

一是做到應繳盡繳。追繳涉案財物是審查調(diào)查工作的一個難點，紀檢監(jiān)察機關從維護國家利益出發(fā)，必須做到應繳盡繳，不能讓被審查調(diào)查人或涉案人通過違紀違法行為得利。《條例》規(guī)定，追繳涉案財物以追繳原物為原則；原物已經(jīng)轉(zhuǎn)化為其他財物的，應當追繳轉(zhuǎn)化后的財物；如果原物無法找到、被他人善意取得、價值滅失減損或者與其他合法財產(chǎn)混合且不可分割的，應當依法追繳、沒收其他等值財產(chǎn)。紀檢監(jiān)察機關在查處腐敗案件時，要加大對被審查調(diào)查人及有關人員違紀違法所得的追繳力度，確保國家利益不受損、涉案人不得利。

二是維護國家利益?！稐l例》進一步規(guī)范了各類處理方式，確保國家利益不受損。第一，規(guī)定了部分涉案財物可以先行變現(xiàn)。通常情況下，涉案財物應當在案件辦結(jié)后，通過依法拍賣等方式變現(xiàn)。實踐中，由于某些涉案財物存在價格波動大、價值易貶損或者后續(xù)難以處置等情形，如果不及時變現(xiàn)，將會造成貶值或滅失，給國家利益和當事人利益造成損失?！渡姘肛斘锕芾硪?guī)定》從保護國家利益、被害人權益角度出發(fā)，對部分涉案財物先行變現(xiàn)作出了規(guī)定，明確經(jīng)相關涉案財物權利人或者其法定代理人、委托代理人書面申請或者同意，承辦部門可以在國家利益不受損、涉案人員不得利、不損害被害人利益，且不影響工作正常進行的情況下，經(jīng)集體研究并報紀檢監(jiān)察機關主要負責同志審批后，采取依法變賣、定向轉(zhuǎn)賣等方式將涉案財物變現(xiàn)。各地可以在這個大原則下、法律規(guī)定的范圍內(nèi)，積極探索涉案財物先行變現(xiàn)的有效辦法，實現(xiàn)政治效果、紀法效果和社會效果的有機統(tǒng)一。第二，建立涉案財物統(tǒng)一保管、處置工作機制。為解決涉案財物處置渠道不暢、涉案物品積壓等困難，中央紀委國家監(jiān)委會同中央政法委、最高人民法院、最高人民檢察院及財政部建立了涉案財物統(tǒng)一保管、處置工作機制，將涉案財物交由專門單位保管。相關涉案財物在各單位進行移交時，只需要移交文書材料，不需要挪動實物，實現(xiàn)了“實物不動、清單流轉(zhuǎn)”，減少涉案財物在移交過程中的損耗和風險。第三，增強了涉案財物的處理手段。根據(jù)《條例》規(guī)定，對違法取得的財物需要追繳或者責令退賠的，紀檢監(jiān)察機關可以依法要求公安、自然資源、住房城鄉(xiāng)建設、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門以及銀行等機構、單位予以協(xié)助。目前，中央紀委國家監(jiān)委與公安部、自然資源部已在機動車、不動產(chǎn)處理上建立了工作機制，紀檢監(jiān)察機關在出具相關文書和證明文件的情況下，可以直接辦理機動車、不動產(chǎn)的過戶。

三是維護公民合法財產(chǎn)權益?！稐l例》強調(diào)了對公民合法財產(chǎn)權益的保護，要求依法保障被審查調(diào)查人及相關人員的財產(chǎn)權益，審慎、合理、精準地采取措施，堅決防止超標的、超范圍、超時限采取措施以及違規(guī)處置涉案財物等問題的發(fā)生。在對涉案財物進行處置時，必須堅持實事求是的原則，以事實為依據(jù)，以紀法為準繩，依據(jù)涉案財物本身的性質(zhì)作出收繳、責令退賠、移送司法等處理決定。其中對于經(jīng)審查認定為不屬于違紀違法所得的財物，應在審查調(diào)查結(jié)束后及時退還當事人；對于被審查調(diào)查人及相關人員非法侵占他人的財物，應責令退賠給相關受害人。

涉案財物的監(jiān)管

涉案財物監(jiān)管涉及案件承辦部門、審理部門、財物保管部門、案件監(jiān)督管理部門等多方面工作?！稐l例》強化了對涉案財物的監(jiān)督檢查，明確各部門在工作中各司其職，加強協(xié)作配合，相互監(jiān)督制約，確保涉案財物依規(guī)依紀依法、及時有效處置，實現(xiàn)案結(jié)款清物清。

一是建立涉案財物信息管理系統(tǒng)。《條例》《涉案財物管理規(guī)定》明確紀檢監(jiān)察機關應當建立涉案財物信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)涉案財物全流程管理。涉案財物信息管理系統(tǒng)既是方便涉案財物移交、保管、處理的工作平臺，也是重要的監(jiān)管平臺。對于查封、扣押、凍結(jié)和接收的涉案財物，要求承辦部門在20日內(nèi)將相關信息錄入系統(tǒng)。財物保管部門通過系統(tǒng)接收、保管、處理涉案財物，建立、管理涉案財物信息臺賬，實時接受監(jiān)管。案件監(jiān)督管理部門應當每周通過查看系統(tǒng)、臺賬，進行抽查、核對，及時發(fā)現(xiàn)問題、提醒糾正。下一步，中央紀委國家監(jiān)委將進一步在全國紀檢監(jiān)察機關推廣使用統(tǒng)一的涉案財物信息管理系統(tǒng)，建立上下貫通的涉案財物監(jiān)督管理體系。

二是規(guī)范對涉案財物提出處理意見。在案件辦結(jié)后，需要經(jīng)過嚴格的程序?qū)ι姘肛斘镞M行處理。承辦部門根據(jù)審查調(diào)查工作情況，提出對涉案財物擬處理意見交審理部門；審理部門履行審核把關職責，對相關材料、手續(xù)、證據(jù)等審核后，將審理意見提交監(jiān)察機關集體進行審議；經(jīng)監(jiān)察機關集體審議決定后，明確對涉案財物的處理意見，再由承辦部門將處理意見通知財物保管部門，并會同財物保管部門在60日內(nèi)完成對涉案財物的處置。

三是案件監(jiān)督管理部門加強對涉案財物各環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管。案件監(jiān)督管理部門作為對監(jiān)督檢查、審查調(diào)查全過程進行監(jiān)管的部門，肩負著加強涉案財物監(jiān)管的職責。在查扣環(huán)節(jié)，可以通過抽查現(xiàn)場查扣錄像視頻、核對涉案財物清單等方式加強對查扣現(xiàn)場的監(jiān)督，督促承辦部門準確把握查扣凍范圍，堅決杜絕超范圍、超標的、超時限采取措施的行為。在移交、保管環(huán)節(jié)，督促承辦部門按規(guī)定及時將涉案財物移交財物保管部門保管，必要時對承辦部門自行保管的涉案財物開展現(xiàn)場檢查、抽查。在處理環(huán)節(jié)，通過開展專項檢查等方式確保涉案財物依規(guī)依紀依法、及時妥善處置。

強化協(xié)作配合 增強反腐敗工作合力

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央領導構建起黨全面領導的反腐敗工作格局，健全了黨中央統(tǒng)一領導、各級黨委統(tǒng)籌指揮、紀委監(jiān)委組織協(xié)調(diào)、職能部門高效協(xié)同、人民群眾參與支持的反腐敗工作體制機制。在黨中央集中統(tǒng)一領導下，組織協(xié)調(diào)反腐敗工作是紀檢監(jiān)察機關的重要任務。反腐敗工作涉及方方面面，除紀檢監(jiān)察機關外，黨委組織部門、政法部門和檢察機關、審判機關、公安機關等單位都承擔著重要責任。各相關單位在黨中央集中統(tǒng)一領導下，各司其職、各負其責，相互配合、相互監(jiān)督，增強反腐敗工作合力，堅定不移將反腐敗斗爭進行到底。

規(guī)范紀檢監(jiān)察系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)作配合

《條例》對紀檢監(jiān)察系統(tǒng)內(nèi)部上級與下級、派出機關與派駐機構、派駐機構與地方紀委監(jiān)委之間的協(xié)作配合提出具體要求，為發(fā)揮系統(tǒng)優(yōu)勢，推動上下聯(lián)動、左右銜接，形成紀檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展的強大合力提供了制度依據(jù)。

一是向上級紀委監(jiān)委報告監(jiān)督檢查審查調(diào)查重要事項。這是推進紀檢監(jiān)察工作雙重領導體制具體化、程序化、制度化，強化上級紀委監(jiān)委對下級紀委監(jiān)委領導的具體舉措?！稐l例》明確了紀檢監(jiān)察機關雙重領導體制。中央紀委國家監(jiān)委制定了地方紀委監(jiān)委向上級紀委監(jiān)委報告線索管理立案審查調(diào)查處分處置工作指引，對地方紀委監(jiān)委報告事項分類明確了具體辦理程序和要求。紀檢監(jiān)察機關要認真落實請示報告制度，準確把握工作要求。第一類，需要向同級黨委和上級紀委監(jiān)委同時報告的事項，要突出“同時”二字，不能先向同級黨委報告，待同級黨委審批后再向上級紀委監(jiān)委報告，更不能不向上級紀委監(jiān)委報告。第二類，需要報上級紀委監(jiān)委后決定的事項，要及時向上一級紀委監(jiān)委報告并經(jīng)上級批準后再辦理。第三類，地方紀委監(jiān)委作出決定后需報上一級紀委監(jiān)委的事項，也就是備案事項，由案管部門定期向上一級紀委監(jiān)委案管部門報送。

二是“室組地”聯(lián)合辦案。這是深化紀檢監(jiān)察體制改革，加強系統(tǒng)集成、協(xié)同高效的具體內(nèi)容和工作抓手。《條例》明確了工作單位在地方、管理權限在主管部門的“雙管”公職人員涉嫌職務違法、職務犯罪案件的管轄規(guī)則，并對派駐機構與地方紀委監(jiān)委“組地”協(xié)商案件管轄、聯(lián)合辦案等作了原則性規(guī)定。中央紀委國家監(jiān)委正在對協(xié)商管轄、指定管轄案件的辦理標準和流程等作進一步細化。派駐機構與地方紀委監(jiān)委在協(xié)作辦案中，要把這些制度規(guī)定結(jié)合起來掌握、落實，推動“室組地”協(xié)作辦案順暢、規(guī)范、有序。紀檢監(jiān)察機關要充分認識深化全國“一盤棋”思想，增強“一家人”意識，主動加強協(xié)作，同向發(fā)力。派駐機構向地方移交案件的，要做好基礎工作，確保符合移交條件，與地方紀委監(jiān)委充分溝通，便于審查調(diào)查工作順利開展。地方紀委監(jiān)委要提高屬地管轄意識，把辦理“雙管”公職人員案件作為分內(nèi)之事，按規(guī)定及時接收、辦理案件。“組地”雙方都要“主動伸出手”“向前邁半步”，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，深化統(tǒng)籌聯(lián)動，實現(xiàn)“1+1>2”的效果。

加強紀檢監(jiān)察機關與其他單位的協(xié)作配合

《條例》對紀檢監(jiān)察機關與司法機關和執(zhí)法機關等在查辦案件、提請協(xié)助采取措施、加強監(jiān)督貫通協(xié)同等方面的協(xié)作配合作出規(guī)定，推動各相關單位在黨中央集中統(tǒng)一領導下，在職權范圍內(nèi)依規(guī)依法加強協(xié)作，形成反腐敗合力。紀檢監(jiān)察機關與其他機關開展協(xié)作配合，要注意把握好三個方面：

一是堅持黨的全面領導。紀檢監(jiān)察機關、審判機關、檢察機關等在同級黨委反腐敗協(xié)調(diào)小組的組織協(xié)調(diào)下開展反腐敗工作，目的是加強黨對反腐敗工作的集中統(tǒng)一領導。要加強工作機制、程序要求上的配合銜接，推動形成紀檢監(jiān)察機關與司法機關、執(zhí)法機關協(xié)作配合、共同發(fā)力的工作格局。

二是堅持立足職能開展協(xié)作。各單位職能職責不同，在反腐敗工作中的參與程度、方式也不一樣，要在職權范圍內(nèi)加強協(xié)作，形成職能配合、協(xié)調(diào)一致的效果，不能離開各自職責談協(xié)作，也不能籠統(tǒng)地、不分工作程序地談協(xié)作。各級紀檢監(jiān)察機關要準確理解作為黨內(nèi)監(jiān)督和國家監(jiān)察專責機關的定位，在與其他單位的協(xié)作配合中不缺位、不越位、不錯位，做好監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法、行政執(zhí)法的貫通銜接。

三是堅持依規(guī)依紀依法。要嚴格遵守法律法規(guī)以及中央紀委國家監(jiān)委出臺或會同有關單位出臺的規(guī)范性文件，按照法定程序和權限行使權力、履行職責、開展協(xié)作，形成正向、有序、有效的工作合力，不斷提高反腐敗工作質(zhì)效。

堅持受賄行賄一起查

堅持受賄行賄一起查是黨的十九大作出的重要決策部署，是堅定不移深化反腐敗斗爭，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐的必然要求?！稐l例》對查處行賄人以及處置行賄違法所得等提出要求。經(jīng)黨中央批準，2021年9月，中央紀委國家監(jiān)委會同中央組織部、中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中央政法委、最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合印發(fā)了《關于進一步推進受賄行賄一起查的意見》，對紀檢監(jiān)察機關與司法機關、執(zhí)法機關等單位在懲治行賄中開展協(xié)作配合作出規(guī)定。

一是提高對懲治行賄重要性的認識。行賄不查，受賄不止。堅持受賄行賄一起查是斬斷“圍獵”與甘于被“圍獵”利益鏈、破除權錢交易關系網(wǎng)的有效途徑，對于進一步凈化政治生態(tài)、優(yōu)化營商環(huán)境，實現(xiàn)腐敗問題標本兼治，充分發(fā)揮全面從嚴治黨的引領保障作用具有重要意義。各級紀檢監(jiān)察機關要堅持從政治上看，把查處行賄作為重要職責，加大行賄查處力度，該立案的堅決立案，該處理的堅決處理；加強與黨委組織部門、審判機關、檢察機關等單位的協(xié)作配合，堅持同向發(fā)力，提高治理行賄的綜合效能。

二是準確把握查處行賄的重點。第一，重點查處多次行賄、巨額行賄及向多人行賄，特別是黨的十八大后不收斂不收手的。這類行賄人往往將行賄作為謀取不正當利益的手段，對政治生態(tài)、法治環(huán)境、營商環(huán)境和市場規(guī)則等破壞較大，如不嚴肅查處，就會放縱行賄，形成劣幣驅(qū)逐良幣的“負面激勵”效應。第二，重點查處黨員和國家工作人員行賄的。黨員和國家工作人員理應帶頭遵紀守法，知紀違紀、知法犯法的應嚴肅查處。第三，重點查處在國家重要工作、重點工程、重大項目中行賄的。這類行賄行為不僅擾亂正常市場經(jīng)濟秩序，直接造成國家巨額經(jīng)濟損失，而且危害國家經(jīng)濟安全，影響黨和國家工作大局，應當堅決查處。第四，重點查處在組織人事、執(zhí)紀執(zhí)法司法、生態(tài)環(huán)保、財政金融、安全生產(chǎn)、食品藥品、幫扶救災、養(yǎng)老社保、教育醫(yī)療等領域行賄的。這類行賄行為擾亂相關領域正常秩序，嚴重影響人民群眾獲得感、幸福感、安全感，必須加大查處力度，推動解決一些行業(yè)的頑瘴痼疾。第五，重點查處實施重大商業(yè)賄賂的。這既是落實《聯(lián)合國反腐敗公約》要求，也是順應廣大市場主體呼聲、營造公平競爭市場環(huán)境的重要舉措。

在對五類重點的把握上，不能脫離實際設定簡單的標準，機械性地按照定量標準去做。要始終堅持將政治效果擺在首位，把行賄問題放在整個查處的受賄案件、反腐敗工作格局、黨和國家治理需要中研究，避免簡單機械地用次數(shù)、金額、人數(shù)等量化標準處理行賄人問題，做到紀法情理貫通，政治效果、紀法效果、社會效果有機統(tǒng)一。

三是精準處理行賄人?！稐l例》規(guī)定了紀檢監(jiān)察機關對行賄人的多種懲治方式和教育轉(zhuǎn)化手段。紀檢監(jiān)察機關要堅持實事求是、寬嚴相濟，不僅要考慮行賄金額、次數(shù)、發(fā)生領域，還要考慮行賄人的主觀惡性、造成的危害后果、認錯悔過態(tài)度、退賠退繳等因素，對行賄人精準提出處理意見。涉嫌行賄犯罪應當移送司法機關追究刑事責任的，要移送司法機關處理；對于依法可以不移送司法機關的行賄人，綜合運用黨紀政務處分或者組織處理，批評教育、責令具結(jié)悔過，或者移交給相關單位由其作出行政處罰等方式進行處理，讓行賄人為其行賄行為承擔應有的責任。紀檢監(jiān)察機關要強化查處行賄工作中的內(nèi)控機制，案件承辦、案管、審理部門在對行賄人處理中相互監(jiān)督、相互制約，確保監(jiān)督執(zhí)紀執(zhí)法權力正確行使。

四是保障涉案人和企業(yè)的合法權益。《條例》對紀檢監(jiān)察機關在履行職責過程中依法保護涉案人和企業(yè)合法權益作出規(guī)定。各級紀檢監(jiān)察機關要認真貫徹落實習近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話精神，在履行職責過程中既要查清問題，也要保障經(jīng)營者合法的人身和財產(chǎn)權益，保障企業(yè)合法經(jīng)營。在審查調(diào)查中需要有關企業(yè)實際控制人等配合調(diào)查的，要充分評估對企業(yè)正常經(jīng)營的影響，聽取并合理采納配合調(diào)查的人員對維護企業(yè)正常經(jīng)營的意見，暢通有關企業(yè)實際控制人等在配合調(diào)查期間保證企業(yè)正常經(jīng)營的聯(lián)系渠道，將對企業(yè)合法正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響降到最低。