陳小洪 國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員

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一、深刻理解創(chuàng)新的含義

（一）創(chuàng)新是發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動因素

美國經(jīng)濟學家熊彼得認為，創(chuàng)新是以知識為基礎(chǔ)的新的商業(yè)及其組合的成功。而且，他強調(diào)創(chuàng)新不是發(fā)明。這不是說創(chuàng)新不需要發(fā)明。創(chuàng)新是發(fā)明家、企業(yè)家共同作用的產(chǎn)物。

技術(shù)創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，可以稱為“四新”，即技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)、支撐，并且與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新相輔相成，對經(jīng)濟發(fā)展起到重要推動作用。

（二）創(chuàng)新分類及動因

1.創(chuàng)新的分類

創(chuàng)新，可以分為三類：第一，改良性創(chuàng)新，就是在原有技術(shù)上做了一些調(diào)整、改變，使產(chǎn)品更好用、更便宜；第二，突破性創(chuàng)新，它不是一般地創(chuàng)新改良，而是關(guān)鍵技術(shù)的革命性變化；第三，顛覆性創(chuàng)新，它與突破性創(chuàng)新有一定相似性，但也有不同的地方。

顛覆性創(chuàng)新理論是由美國哈佛大學教授克里斯坦森提出的，簡而言之，就是指能夠開辟一片新的市場——也就是所謂的新市場顛覆；或者能給現(xiàn)有產(chǎn)品，提供一個更簡單、低價或更方便的替代品——也就是低端顛覆性。怎么理解？世界上不乏最先發(fā)明某項技術(shù)的公司讓別人用該項技術(shù)給打敗這類的事情。比如，彩色復印機、數(shù)碼相機最早都是由美國公司發(fā)明的，但后來都被日本公司如佳能、索尼等超越了。為什么會這樣？克里斯坦森認為，先發(fā)明者發(fā)明的某項技術(shù)或產(chǎn)品，雖然問題較多，但也擁有一定市場。創(chuàng)新者在原有技術(shù)或產(chǎn)品基礎(chǔ)上進行改進創(chuàng)新，使其更好用、更便宜，并且迅速占領(lǐng)市場，使先發(fā)明者漸漸敗下陣來。這樣，顛覆就發(fā)生了。那么，先發(fā)明者為何自己不做改進創(chuàng)新？先發(fā)明者已經(jīng)形成了思維慣性，難以突破，而創(chuàng)新者沒有思維慣性，可在技術(shù)或產(chǎn)品、市場策略等方面突破創(chuàng)新?？梢姡嵏残詣?chuàng)新，講的是突破性創(chuàng)新的創(chuàng)新機制。

2.社會發(fā)展階段對創(chuàng)新的要求

不同的社會發(fā)展階段，市場需求不同，對創(chuàng)新的要求也就不同。比如，隨著我國由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，我們要通過創(chuàng)新達到產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量高、技術(shù)效率高和經(jīng)濟效益好等方面的要求。我們必須創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，在某些領(lǐng)域已經(jīng)實現(xiàn)由追趕到并跑再到引領(lǐng)的轉(zhuǎn)變，但同時也要注意，跨越“中等收入陷阱”，解決一些“卡脖子”工程。

（三）創(chuàng)新成功的關(guān)鍵

創(chuàng)新的過程。第一，知識。這是創(chuàng)新的起點和原點。第二，試驗。創(chuàng)新需要大量的技術(shù)試驗或商業(yè)試驗。比如，新產(chǎn)品研發(fā)前要做市場調(diào)研。第三，結(jié)果。創(chuàng)新是否成功要靠結(jié)果，也就是市場來檢驗。

創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。第一，知識。這既是創(chuàng)新的起點，也是其不可或缺的關(guān)鍵要素。第二，資金。缺乏資金，創(chuàng)新就有可能進行不下去。第三，人員。要有科學家、企業(yè)家的支持。總的來說，創(chuàng)新就是錢變成知識和知識變成錢的反復試驗。

創(chuàng)新的具體來源，也就是說，創(chuàng)新的動力從哪里來？創(chuàng)新的來源復雜且多樣。比如，美國有研究發(fā)現(xiàn)，70%以上的創(chuàng)新來自需求，也就是由問題反推引起的創(chuàng)新。

市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)家與創(chuàng)新。第一，創(chuàng)新企業(yè)家創(chuàng)立的企業(yè)，一般就是創(chuàng)新企業(yè)。第二，大企業(yè)的創(chuàng)新，與小企業(yè)不同，往往基本的技術(shù)創(chuàng)新是由小企業(yè)做的，然后通過大企業(yè)合并、收購，被真正推向市場。為什么大企業(yè)更重要？創(chuàng)新面對的不僅僅是技術(shù)、產(chǎn)品，還要解決產(chǎn)生、質(zhì)量、效益、銷售及售后等問題。所以，這時候一定需要一個組織，而這個組織就是企業(yè)。

為什么在市場經(jīng)濟條件下能夠發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新？從經(jīng)濟學上看，有三個關(guān)鍵因素：第一，技術(shù)機會。簡單地說，就是有什么樣的技術(shù)解決什么樣的問題。第二，需求。包括兩個含義：一是現(xiàn)實需求，就是看得見的需求；二是潛在需求，就是現(xiàn)實沒有，是根據(jù)人的本質(zhì)性要求而被創(chuàng)造出來的。第三，專屬權(quán)。技術(shù)機會與需求相結(jié)合，就有了創(chuàng)新，比如新的產(chǎn)品或技術(shù)。我們稱之為資產(chǎn)，有價值的資產(chǎn)。這就涉及專屬權(quán)。專屬權(quán)受法律保護，其內(nèi)容除了發(fā)明專利，還包括技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、組織能力和銷售能力。只有以上三個關(guān)鍵因素相結(jié)合，創(chuàng)新才可能發(fā)生，才會成功。

二、我國加快科技創(chuàng)新的條件

我國加快科技創(chuàng)新的條件已具備。這些條件主要表現(xiàn)在：

第一，產(chǎn)業(yè)、科技和人才基礎(chǔ)。改革開放以來，我國科技創(chuàng)新取得了長足進步，工業(yè)制造能力也明顯提升。在這一背景下，我們奠定了堅實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科技基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。

第二，科技創(chuàng)新來源的多樣性。一款新產(chǎn)品的研發(fā)流程大致是這樣的：首先，基礎(chǔ)研究，也就是認識規(guī)律、發(fā)現(xiàn)規(guī)律；其次，應(yīng)用研究，針對的是實際問題；最后，開發(fā)研究，就是用應(yīng)用研究的成果做新產(chǎn)品研發(fā)。在這一環(huán)節(jié)，要以市場為導向，通過組合若干技術(shù)，一一實現(xiàn)產(chǎn)品功能。這就是一個完整的產(chǎn)品開發(fā)階段。接下來，就是產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化階段，也就是投入市場，經(jīng)受市場檢驗的過程?？梢哉f，科技創(chuàng)新，不僅僅來自基礎(chǔ)研究，還有可能來自市場需求。這就是創(chuàng)新來源的多樣化，對既有多種產(chǎn)業(yè)技術(shù)又有廣大應(yīng)用市場的中國發(fā)展非常有利。

第三，國家創(chuàng)新體系基本形成?，F(xiàn)在是要完善這一體系。

第四，第四次工業(yè)革命帶來的機會。這一機會有兩方面意義，一是對中國發(fā)展的機會；二是中國在國際競爭中的優(yōu)勢，可贏得更多機會。

舉兩個例子。第一個案例是華為。近年來，美國不斷打壓華為，而且打壓力度和手段不斷升級，從拒絕華為進入市場到限制使用美國技術(shù)軟件、芯片斷供。從科技創(chuàng)新的角度說明什么？恰恰說明華為的5G技術(shù)厲害，具有全球競爭力。那么，華為是怎么做創(chuàng)新的？我個人理解，主要原因有：第一，抓住了行業(yè)之初的市場契機。20世紀90年代，我國通信行業(yè)發(fā)展剛起步，只要抓住有限的幾家有規(guī)模的客戶，就能在該行業(yè)深耕發(fā)展。第二，利用了全球化的技術(shù)鏈。也就是說，在全球化的開放格局下，充分利用了世界上先進的技術(shù)、芯片和軟件。第三，在通信設(shè)備軟件化中快速發(fā)展。這與通信行業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動結(jié)構(gòu)有關(guān)。比如，我國高等院校、研究院所為此培養(yǎng)了人才，提供了技術(shù)支持。

第二個案例是麥肯錫。這是一家世界知名的管理咨詢公司。2016年和2017年，麥肯錫連續(xù)兩次對中美德日四國400多家企業(yè)領(lǐng)袖進行了智能制造問卷調(diào)研，結(jié)果顯示：中國企業(yè)對智能制造抱有極大的熱情和期待，遠比美德日企業(yè)樂觀。86%的中國受訪企業(yè)相信智能制造的潛在價值，比例遠高于美德日三個發(fā)達經(jīng)濟體的企業(yè)（美國67%，德國62%，日本40%）。2018年，麥肯錫向全球800多家制造企業(yè)提出了一個新的問題：“貴公司已試點多少個智能制造解決方案？”結(jié)果顯示，中國企業(yè)走在智能制造“做到”的最前端，平均每家中國企業(yè)已經(jīng)試點了10.2個數(shù)字化制造用例，美企平均8.5個用例，德企平均6.9個用例，日企平均4.1個數(shù)字化生產(chǎn)用例，僅為全球基準的一半水平。2018年5月起，麥肯錫與世界經(jīng)濟論壇聯(lián)手，在全球范圍內(nèi)約1000家企業(yè)中遴選出16家智能制造領(lǐng)域的“得到”者——工業(yè)4.0“燈塔工廠”（成功企業(yè)）。其中，中國有2家企業(yè)入選，分別是海爾和富士康。

三、加快科技創(chuàng)新，要目標遠大、科學求實、嚴格管理

（一）目標遠大

我們的目標要遠大，同時還必須是高水平、高質(zhì)量的，必須符合“四個面向”，即面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的要求，必須是長期的。也就是說，我們不僅要實現(xiàn)“十四五”時期的目標，還要努力實現(xiàn)第二個百年乃至更長時期的目標。

（二）科學求實

我們要保有科學求實的態(tài)度，主要體現(xiàn)在：一是尊重科學規(guī)律；二是堅持實事求是。在科技創(chuàng)新中，如果不尊重科學規(guī)律，放棄實事求是，就會出現(xiàn)非常嚴重的問題。當然，我們也要認識到創(chuàng)新是允許失敗的，這本身也是尊重科學規(guī)律的體現(xiàn)。因為科技創(chuàng)新是一個探索的過程，其中包含很大的不確定性，既然有不確定性，就會有失敗。另外，還要講究科學決策、民主決策，重視學界、市場、企業(yè)的反饋，不斷優(yōu)化實施策略。

（三）嚴格管理

剛才講到，創(chuàng)新允許試錯、允許失敗，但也要通過科學嚴格的管理，減少創(chuàng)新中的失誤。在創(chuàng)新的不同階段，有不同的任務(wù)目標，所以要分階段采取不同的管理方式。比如，我國第四代新型發(fā)動機關(guān)鍵部件整體葉盤試制時多次斷裂爆炸。通過總結(jié)此次事故，得出一個結(jié)論，就是七分管理，三分技術(shù)。在這方面，我們已經(jīng)有了很多經(jīng)驗。比如，我們有技術(shù)成熟的研發(fā)管理模型，從確定研發(fā)產(chǎn)品的原理、原型到完成產(chǎn)品開發(fā)這一過程，可分為九個階段進行精細化管理。總而言之，科技創(chuàng)新不是蠻干，要目標遠大，科學求實，嚴格管理，重點就是要講科學。