《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》（以下簡稱《條例》）于2020年8月26日經(jīng)深圳市第六屆人民代表大會常務(wù)委員會第四十四次會議審議通過，自2020年11月1日起正式施行。《條例》是深入實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，踐行高質(zhì)量發(fā)展要求，緊抓粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)“雙區(qū)驅(qū)動”重大機遇，在整合科技創(chuàng)新現(xiàn)行法規(guī)政策基礎(chǔ)上對我國科技創(chuàng)新法治建設(shè)作出的先行示范，體現(xiàn)出鮮明的時代特色。《條例》按照創(chuàng)新全鏈條、創(chuàng)新要素配置協(xié)同等思路，分為總則、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、科技金融、知識產(chǎn)權(quán)、空間保障、創(chuàng)新環(huán)境和附則等共9章101條，在科技成果所有權(quán)、股權(quán)設(shè)置等方面作出重大制度創(chuàng)新，有關(guān)亮點主要體現(xiàn)在：

第一，重視基礎(chǔ)研究和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，激勵企業(yè)積極參與前端研發(fā)活動。

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭動力，顛覆性技術(shù)是產(chǎn)業(yè)變革的加速引擎?！稐l例》在支持基礎(chǔ)研究方面作出了制度性安排：一是在全國率先以立法形式固定財政對基礎(chǔ)研究的投入——基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究資金投入比例應(yīng)不低于市級科技研發(fā)資金的百分之三十，明確規(guī)定市政府設(shè)立市自然科學(xué)基金，資助開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，保證財政持續(xù)穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為基礎(chǔ)研究持續(xù)提供穩(wěn)定資金的“源頭活水”。二是建立高等院?；A(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究財政保障制度。充分發(fā)揮高等院校在基礎(chǔ)研究中的作用，實現(xiàn)引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。三是支持企業(yè)以及其他社會力量通過設(shè)立基金、捐贈等方式投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。同時，《條例》還作出創(chuàng)設(shè)性安排，企業(yè)用于資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的捐贈支出，符合條件的，可以按照有關(guān)規(guī)定參照公益捐贈享受有關(guān)優(yōu)惠待遇，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情和動力。四是建立完善支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新制度，支持高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)等開展顛覆性技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供良好生態(tài)。

第二，加快國家級重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，發(fā)揮核心引擎和創(chuàng)新引領(lǐng)作用。

《條例》首次將建設(shè)深圳綜合性國家創(chuàng)新中心，以及相依托的光明科學(xué)城、深港科技創(chuàng)新合作區(qū)、西麗湖國際科教城和國家實驗室、廣東省實驗室等重大科技創(chuàng)新平臺作為制度性規(guī)定，以立法形式明確保障其長期穩(wěn)定建設(shè)發(fā)展需要。同時，堅持以制度創(chuàng)新，探索高等教育、創(chuàng)新平臺管理運營和區(qū)域協(xié)同開發(fā)等體制機制改革，打造適應(yīng)科技創(chuàng)新的國際規(guī)則對接區(qū)、開放創(chuàng)新先導(dǎo)區(qū)和產(chǎn)學(xué)研用深度融合示范區(qū)，培育國家戰(zhàn)略科技力量，更好地發(fā)揮其作為國家創(chuàng)新體系建設(shè)重要力量的核心引擎功能和創(chuàng)新引領(lǐng)作用。

第三，明確科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)歸屬原則，增強科研人員成果轉(zhuǎn)化的動力和活力。

《條例》繼北京市在全國率先通過地方性立法明確職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)賦權(quán)科研人員制度安排后，進一步創(chuàng)新變通，把對科技人員“先轉(zhuǎn)化后獎勵”調(diào)整為“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，進一步明確科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)分配比例，并由“試點”賦權(quán)變?yōu)?ldquo;法定”賦權(quán)，在國內(nèi)首次以立法的形式規(guī)定“全部或者主要利用財政性資金取得職務(wù)科技成果的，高等院校、科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)”。單位與科技成果完成人或者團隊可以約定共同共有或者按份共有。約定按份共有的，科技成果完成人或者團隊持有的份額不低于百分之七十；賦予科技成果完成人或者團隊科技成果長期使用權(quán)的，許可使用期限不少于十年。

這種將科技成果轉(zhuǎn)化收益和獎勵前置到轉(zhuǎn)化活動前，有利于激勵科技人員發(fā)明創(chuàng)造更具市場前景的科技成果，提高科技成果質(zhì)量，從而更大限度地調(diào)動科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，增強科技成果轉(zhuǎn)化活力。

第四，“同股不同權(quán)”制度安排保護創(chuàng)新企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，吸引全球創(chuàng)新人才集聚創(chuàng)業(yè)。

《條例》依據(jù)特區(qū)立法權(quán)限，對我國《公司法》做以變通性規(guī)定，允許深圳注冊的企業(yè)可以設(shè)置特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)，在普通股份之外，設(shè)置擁有大于普通股份表決權(quán)數(shù)量的特別表決權(quán)股份，并允許該類公司在深交所上市交易。有特別表決股份的股東，除了創(chuàng)始股東外，還擴大到對公司的技術(shù)進步、業(yè)務(wù)發(fā)展有重大貢獻并且在公司的后續(xù)發(fā)展中持續(xù)發(fā)揮重要作用的董事、監(jiān)事、高級管理人員等。該規(guī)定既擴大了科創(chuàng)企業(yè)的融資渠道，又能減少其融資而導(dǎo)致的發(fā)展不穩(wěn)定，將更有力度吸引全球創(chuàng)新人才和資源集聚，對增強科技創(chuàng)新能力具有重要意義。

第五，允許港澳高校申請內(nèi)地科技項目，打通資源要素流動瓶頸。

為加強粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作，首次通過經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)規(guī)定，允許香港、澳門符合條件的高等院校、科研機構(gòu)申請內(nèi)地科技項目，允許相關(guān)資金在大灣區(qū)跨境使用。同時，將加強與粵港澳大灣區(qū)其他城市的科技創(chuàng)新合作，支持跨行政區(qū)開展科學(xué)技術(shù)攻關(guān)、共建科技創(chuàng)新平臺、知識產(chǎn)權(quán)保護等工作，發(fā)起或者參與國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程建設(shè)。

第六，創(chuàng)新科技項目管理機制，強化科技安全治理能力。

《條例》明確規(guī)定對于涉及國家利益和社會公共利益的重大技術(shù)攻關(guān)項目，市政府可以通過下達指令性任務(wù)等方式組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，也是地方立法首次就政府主導(dǎo)的重大技術(shù)攻關(guān)作出明確規(guī)定。同時，《條例》提出改革科技項目立項和組織方式，建立主要由市場決定的科技遴選、經(jīng)費分配和成果評價機制。市場決定科技計劃項目，更加明確了技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的靶向性，能有效解決研發(fā)－應(yīng)用“兩張皮”困境，同時又利于企業(yè)成為創(chuàng)新主體參與項目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，對科技支撐經(jīng)濟社會發(fā)展具有積極意義。

此外，《條例》將科技安全法治化，強調(diào)科技安全制度建設(shè)，規(guī)定市區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)建立科技安全協(xié)調(diào)工作機制，加強科技安全制度建設(shè)，強化重點產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈安全保障，防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險，提高科技安全治理水平。

（作者：王涵 北京科技戰(zhàn)略決策咨詢中心；謝莉嬌 北京市科學(xué)技術(shù)委員會）

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