里塞爾博士：《德國大銀行及其隨著德國整個經(jīng)濟發(fā)展而來的集中》，第3版，耶拿，1910。
　　(某些數(shù)字，但不是全部的數(shù)字，是根據(jù)1912年第4版補充的。)
　　1900年前(1900年的危機前，這次危機在頗大程度上是由電力工業(yè)生產(chǎn)過剩而引起的)德國的電力工業(yè)(里塞爾，第3版，第542頁及以下各頁) [注：見《列寧全集》第2版第27卷第382頁?！幷咦：
　　7個集團(總共有27個(原文如此!!)公司)：
　　
　　9——Ⅴ．赫利奧斯集團(“已清理”：第4版第582頁)
　　(5個公司)
　　8——Ⅵ．拉邁爾集團，1910年大多數(shù)股票被電氣總
　　公司掌握(第4版第583頁)(2個公司)
　　2——Ⅶ．庫梅爾集團——于1900年破產(chǎn)(7個公司)
　　7個集團
　　{有許多是重疊的}
　　【公司∑=28，而不是27，里塞爾在第542頁(第4版第582頁)上寫的是27。在第568頁上，里塞爾又說是28個公司】
　　集中過程的結果(第568頁及以下各頁)。
　　目前     “我國各工業(yè)部門中最現(xiàn)代化的”電機工業(yè)……7個
　　2               集團，共有28個加入了康采恩的公司……
　　2   化學工業(yè)……2個主要集團(見下面)
　　2   采礦工業(yè)——2個辛迪加(鋼廠聯(lián)盟；萊茵—威斯特伐利亞煤業(yè)辛迪加)……
　　2   海運業(yè)——2個公司(漢堡—美洲包裹投遞股份公司；和北德勞埃德航運公司，“這兩個公司通過一些協(xié)定在彼此之間并且同一個英美合辦的托拉斯有聯(lián)系”)……
　　5   銀行業(yè)——5個集團(“總共包括41家加入了康采恩的銀行”)
　　13
　　我的總計            18個集團(我的總計)
　　大銀行和地方銀行聯(lián)合成利益共同體的數(shù)目的增加。(第505頁)
　　集中的增長(第4版第542頁)：
　　1881——1    1908——32(41)
　　1895——2    1911——26(46)
　　1902——16
　　(里塞爾，第547頁及以下各頁)
　　德國化學工業(yè)
　　(集中)[注：見《列寧全集》第2版第27卷第340頁。——編者注]
　　
　?、瘛ⅱ騼蓚€集團已開始“接近”，
　　訂立價格“條約”等等。
　　
　　第560頁及以下各頁：《采礦工業(yè)》。
　　兩個家族：奧古斯特·蒂森和胡戈·斯汀尼斯。[48]他們的巨大作用(在煤炭工業(yè)和鋼鐵工業(yè)中)，作用的增大。
　　“……蓋爾森基興礦業(yè)股份公司、亞琛紅土鋼鐵聯(lián)合企業(yè)與蒂森夏爾克煤礦和鋼鐵聯(lián)合企業(yè)于1905年1月1日結成利益共同體，這一步驟一方面使幾個相互競爭的銀行，即貼現(xiàn)公司、德意志銀行、德累斯頓銀行和沙夫豪森聯(lián)合銀行在一個共同的企業(yè)中聯(lián)合起來，同時又使以委員身分參加該聯(lián)合企業(yè)‘總委員會’的胡戈·斯汀尼斯和奧古斯特·蒂森的勢力擴大了。”(第563頁)(第4版第603頁)
　　(第577頁)同上，第4版第624頁
　　1882——職員在50人以上的28家銀行：2697職員——
　　占總數(shù)的11．8％
　　1895——＂＂＂＂＂＂＂＂66＂＂＂7802職員——     21．6％
　　5個和不到5個職員的+59．9％
　　+189．3％
　　6—50    ＂＂＂＂+34．5％
　　1907約占1／3
　　德意志銀行    1907——4439個銀行職員(第578頁)
　　1908——4860
　　“根據(jù)我的計算，1910年年底，柏林6大銀行的職員為18000人。”(第4版第625頁)
　　在里塞爾這本書的最后是同社會主義者的論戰(zhàn)，是討好官方、宣傳和諧的論戰(zhàn)(里塞爾就是這種人)。
　　{哈哈!!)  他說，社會化這種預言并“沒有實現(xiàn)”(第585頁)。
　　第582頁(第4版第629頁)：
　　“銀行和交易所”(黑體是里塞爾用的)：
　　“至于談到集中過程對交易所的職能和狀況的影響，那下面這種情況是一個事實：由于各種委托匯集在大銀行，這些大銀行便通過買賣的對交，在某種程度上承擔了交易所的職能，而只把其中無法對交的那部分委托，轉交給交易所。在有價證券的買賣方面，也就是說，無論在資本市場上，或者在貼現(xiàn)業(yè)務方面即在金融市場上都有同樣的情況發(fā)生。
　　因此，遭到交易所法嚴重破壞的交易所，愈來愈多地失去為正常確定行情所必需的大量有價證券，因而變得更加軟弱無力了，而這將導致極其危險的后果，特別是在緊急的關頭，一些不好的例子都證明了這一點(附注：從最近的例子中，指出日俄戰(zhàn)爭爆發(fā)的日子就足以明白了)。
　　由此可見，交易所正在愈來愈失去為整個經(jīng)濟和有價證券流通所絕對必需的性能，即不僅作為‘匯集到它那里的各種經(jīng)濟運動’的最準確的測量器，而且作為‘對這些經(jīng)濟運動幾乎自動起作用的調節(jié)器’[注：見《列寧全集》第2版第27卷第354—355頁?！幷咦 (附注。引自里塞爾的《修改交易所法的必要性》；柏林，1901)。它一方面愈來愈沒有能力‘通過行情的漲落'反映出‘關于大多數(shù)國家、市政機構、股份公司和公司的信用能力以及管理方法的輿論’，另一方面也愈來愈沒有能力控制這種輿論。
　　從前在交易所確定有價證券的行情和開盤行情，曾十分準確地(就可能范圍而言)顯示出‘在任何地方也沒有這樣可信賴地統(tǒng)一起來和在任何地方也沒有這樣清楚地認識其共同性的那些經(jīng)濟過程’，從而也顯示出供求關系，而現(xiàn)在這樣一來，就必然失去其精確性、穩(wěn)固性及可靠性，這對公共利益來說是一件令人非常惋惜的事情。
　　此外，應該提防的是，這樣下去還會日益排除中介機構(經(jīng)紀人等)，可能使銀行與交易所發(fā)生隨著時間的推移愈來愈尖銳的矛盾，這種矛盾也是非常危險的。這種矛盾將不僅表現(xiàn)在銀行與其他同交易所有關的集團之間的曾經(jīng)多次出現(xiàn)過的某些緊張關系上，同時也將在交易所的主要活動方面即確定行情方面表現(xiàn)出來。
　　實際上，現(xiàn)在甚至在內行專家中間，有一些人給銀行和交易所這兩個概念下了意義完全相同的定義，然而這是完全錯誤的(附注：埃申巴赫在1903年9月16日寫的《社會政治協(xié)會的爭論》一文(載于《Schriften des Vere-ins für Sozialpolitik》[注：《社會政治協(xié)會學報》。——編者注]，第113卷)中，對這兩個概念所下的定義就正是這樣)；而另一些人卻相反，認為銀行與交易所是彼此完全對立的機構，這同樣也是錯誤的。”(附注，參看恩斯特·洛布，載于1904年4月18日《National-zeitung》[注：《民族報》。——編者注]№244)(第583頁)(第4版第630頁)
　　里塞爾(1910年第3版)，第499頁：
　　大銀行(1908年)的銀行資本的增長：
　　德國[注：見《列寧全集》第2版   1870    1908  1911
　　第27卷第350—351頁?！幷咦
　　1．德意志銀行………………………     15    200    200
　　2．德累斯頓銀行……………………   9．6    180    200
　　3．貼現(xiàn)公司…………………………     30    170    200
　　4．達姆施塔特銀行…………………  25．8    154    160
　　∑(單位百萬馬克)……  80．4    704
　　沙夫豪森聯(lián)合銀行……  15．6    145    145
　　柏林貿易公司…………  16．8    110    110
　　∑∑=112．8    959    1015
　　法國                 1870      1908
　　1．里昂信貸銀行………………………20——  250
　　2．國民貼現(xiàn)銀行………………………50——  150
　　3．工商信用銀行………………………15——  100
　　4．總公司………………………………60——  300
　　∑(單位百萬法郎)………145——  800
　　=116——640(單位百萬馬克)
　　3家大銀行：德國：54．6——550(馬克)
　　法國：   130——700(法郎)
　　(104——560(馬克))
　　2家大銀行：德國：  24．6——380(馬克)
　　法國：   80——550法郎
　　(64)    (440)
　　第367頁同上，第398頁
　　收到的信件、發(fā)出的信件(數(shù)目)[注：見《列寧全集》第2版第27卷第350頁?！幷咦：
　　1852    6135        6292
　　1870    85800       87513         (貼現(xiàn)
　　1880    204877      208240        公司)
　　1890    341318      452166        柏林
　　1900    533102      626043(封)    大銀行
　　里塞爾，第3版，第693頁(附錄8)(第4版第745頁)：
　　
　　[注：同上，第349頁?！幷咦
　　【注意在第3版中談的是8家銀行，在第4版中談的是6家。】
　　#數(shù)字摘自第4版第745頁(是下面6家銀行的數(shù)字：達姆施塔特銀行、柏林貿易公司、德意志銀行、貼現(xiàn)公司、德累斯頓銀行和沙夫豪森聯(lián)合銀行)。
　　(括弧里的是德意志銀行的數(shù)字)
　　注意德意志銀行。周轉額：
　　1870    1875    1885    1895    1905    1908    1911
　　23900萬  55億   151億   379億  772億   945億  1121億
　　這8家銀行中所包括的，首先是分別構成“集團”的5家銀行：達姆施塔特銀行(工商銀行)、德意志銀行、貼現(xiàn)公司、德累斯頓銀行和沙夫豪森聯(lián)合銀行，——其次還有下面3家銀行：柏林貿易公司、商業(yè)貼現(xiàn)銀行和德國國民銀行。
　　下面就是這5家銀行的“集團”【“在利益一致基礎上的聯(lián)合”】及其“資本實力”(第484頁及以下各頁)：
　　
　　[注：手稿上，“89家私人銀行”這個總數(shù)用箭頭與下表(“加入康采恩的銀行”)(見本卷第391頁)中的同一數(shù)字相連接?！砦陌婢幷咦
　　注意：這里計算的只是股份資本和準備金，即只是自己的資金，他人的資金沒有計算在內。
　　1)這是把“友好銀行”計算在內的數(shù)字。
　　
　　所有大銀行及其康采恩到1908年12月31日止一共吞并了164家私人銀行+60家銀行，注意(第500頁)。
　　1899年，有分行100個以上的銀行在英國有12家，共有2304個分行(“Niederlassung”)。
　　1901年，有分行100個以上的銀行在英國有21家，共有6672個分行(第521頁)(第558頁)。
　　“僅只倫敦市和密德蘭銀行這一家銀行，在1905年年初就有447個分行，也就是說比柏林各大銀行連同1904年年底與它合并的52家地方銀行的總數(shù)還要多257個分行；1907．12．31(#)，據(jù)《The Economist》[注：《經(jīng)濟學家》雜志?！幷咦報道，英國的股份銀行至少有6809個分行和支行，當時英國股份銀行只有74家(殖民地銀行和外國銀行除外)，其中35家有銀行券發(fā)行權?！?522)
　　里塞爾著作摘錄(續(xù))
　　(#)在第4版中(第558頁)：“截至1908年12月31日，大不列顛和愛爾蘭的存款銀行有63家，它們的分行和支行至少有6801個。1910年年底，分行數(shù)目已達7151個。這時，英格蘭和威爾士的4家銀行各有400個以上的分行。這就是：
　　倫敦市和密德蘭銀行…………………………689(1900年為315)
　　勞埃德銀行……………………………………589(—＂—311)
　　巴克萊公司……………………………………497(—＂—269)
　　首都和地方銀行………………………………447(—＂—185)
　　其他4家銀行各有200多個分行；11家銀行(包括蘇格蘭和愛爾蘭的20家)各有100多個分行?！盵注：見《列寧全集》第2版第27卷第349  ?！幷咦(第559頁)
　　法國的代辦所和分行的數(shù)目如下(第522頁)(第559頁)：
　　1894                 1908
　　在國外
　　銀行：         在巴黎    在地方     在巴黎      在地方   （包括在阿
　　和郊區(qū)               和郊區(qū)                爾及利亞）
　　里昂信貸銀行    27    —    96        62    —    175        20
　　貼現(xiàn)銀行        15    —    24        49    —    150        —
　　總公司          37    —    141       88    —    637        2
　　在《附錄7》(第666頁及以下各頁)中列有加入大銀行“康采恩”的公司和銀行的一覽表。我從那里選錄了一些國外銀行：
　　
　　
　　關于殖民地銀行(幾乎全部都是柏林大銀行創(chuàng)設的)問題，里塞爾所得出的總數(shù)是這樣的(對1910年的補充，引自第4版，第375頁[注：圓括號的是列寧根據(jù)該書第4版(第375頁)對正文所作的補充，在手稿上，這些補充寫在正文的行間，有的寫在與之相比較的正文相應的數(shù)字的上面，有的寫在下面?！砦陌婢幷咦)：
　　“90年代末，德國只有4家海外銀行；1903年有6家海外銀行和32個分行，而到1906年年初，已經(jīng)有13家資本在1億馬克以上的銀行擁有分行70多個。
　　然而，這些數(shù)字同其他國家在這方面的成就比起來，相對地講還是很小的，例如，英國在1904年就有32家(1910年是36家)董事會設在倫敦的殖民地銀行、2104家(1910年是3358家)董事會設在殖民地的殖民地銀行，以及其他18家(1907年是30家)(1910年是36家)國外的英國銀行和175個(2091)分行。法國在1904／5年就有18家殖民地銀行和國外銀行及104個分行；荷蘭有16家海外銀行和68個分行?！?第346頁)
　　1910                    1904
　　總計：    德國…………………13——  70
　　72——5449    英國…………………50——2279
　　法國…………………18——104
　　荷蘭…………………16——  68[注：見《列寧全集》第2版第27卷第380頁?！幷咦
　　第一個數(shù)字=殖民地銀行和一般國外銀行的數(shù)目；第二個數(shù)字是它們的分行的數(shù)目(或設在殖民地的獨立的銀行的數(shù)目)。
　　
　　[注：見《列寧全集》第2版第27卷第356頁?！幷咦
　　1)其中有克虜伯公司的經(jīng)理(Dr．B．)；漢堡—美洲包裹投遞股份公司、北德勞埃德航運公司和蓋爾森基興礦業(yè)股份公司的經(jīng)理(D．Ges．)；海伯尼阿的經(jīng)理；哈朋內股份公司和上西里西亞煉鐵工業(yè)股份公司的經(jīng)理及其他人(B．H．Ges．)等等。
　　大銀行所創(chuàng)設的海外銀行的數(shù)目(里塞爾的一覽表，第327頁及以下各頁)(第354頁及以下各頁)
　　{顯然是不完全的統(tǒng)計材料}
　　
　　[注：《施穆勒年鑒》?！幷咦
　　[注：里塞爾的原文如此。——編者注]
　　
　　“根據(jù)貿易部對1898年的估計，在這一年中，英國從銀行手續(xù)費和其他手續(xù)費中獲得的總收入達1800萬英鎊(約合43200萬克朗)(第399頁)(第431頁)……在歐洲大陸的海外貿易中，通過英國支付的款額，‘似乎’每年在60億馬克以上……”【第4版第431頁】
　　{從銀行業(yè)務中獲得的!!!收入達45000萬法郎。}
　　英國每年的運費收入為18億馬克；德國為2—3億馬克(第400頁)(同上，第432頁)。
　　1907年德國銀行職員的調查表：擁有職員24146人的1247家銀行的回答(第579頁)(第626頁)
　　其中                                    平均薪水    私人銀行職員
　　(單位馬克)    的平均薪水
　　264家股份銀行   16391職員     20—39歲   1459—3351   1467—2380
　　708家私人銀行   5938＂＂      40—54＂    3638—4044   2413—2358
　　275家合作銀行   1817＂＂      55—70＂    3899—2592   2264—1879
　　“轉帳數(shù)目從1876年的3245次增加到1908年的24821次(1910年為24982次)，但是，這些轉帳除了國庫進行的以外，主要都是由大工商企業(yè)進行的，因此國家銀行的轉帳業(yè)務迄今仍保持著某些財閥的性質。”(122)(第131頁)
　　1907年每個帳戶(國家銀行轉帳的)的平均額=24116馬克。轉帳額=2606億馬克，1910年為3541億馬克(第132頁)。郵政支票流轉(1909)=23847個帳戶，1910年——49853個帳戶，他們的財產(chǎn)=9400萬馬克(第132頁)。
　　票據(jù)交換所的結算總額(第123頁)
　　(單位十億馬克)
　　1884       1908    1910
　　德國    12．1     45．9    54．3
　　法國    3．3      21．3    23．7
　　英國    118．5    260．1   299
　　美國    143．2    366．2   422
　　{他說，德國轉帳較發(fā)達，但是支票及其相互結算卻不發(fā)達}
　　德國國家銀行的總周轉額，1908年=30525000萬馬克
　　1910——3541億
　　
　　[注：見《列寧全集》第2版第27卷第338頁?！幷咦
　　注意?！皬纳厦嬉C的對比可以看出德國的存款與英美兩國的存款相比，在現(xiàn)在也還沒有很大的意義，與法國相比，大概也落后不少?！?164)(同上，177)
　　里塞爾，第354頁(第384頁)：
　　“德國前一個時代(1848—1870年)的進步并不太慢，但是同德國現(xiàn)時代(1870—1905年)整個經(jīng)濟特別是銀行業(yè)發(fā)展的速度比起來，就好象拿舊時郵車的速度同現(xiàn)代汽車的速度相比一樣；現(xiàn)代汽車行駛之快，對于不小心的行人和坐汽車的人都是很危險的……” [注：見《列寧全集》第2版第27卷第436頁?！幷咦
　　在緊接著這段話的下一句話中，這個資產(chǎn)階級的庸人(徹頭徹尾的小市民)、大財主的奴仆里塞爾認為，“社會安全”和“真正進步”的保證在于領導者的“崇高德行”，即知道分寸!!!
　　而在下一頁(355——第385頁)上，他認為銀行……“就其任務和發(fā)展而言，‘不是帶有單純私有經(jīng)濟性質’的企業(yè)1)，而是日益超出單純私有經(jīng)濟調節(jié)范圍的企業(yè)”[注：同上，第437頁?！幷咦。
　　1)引自第一次全德銀行代表大會(1902年9月19日和20日在美因河畔法蘭克福召開)的主席里塞爾的演說。
　　但是，承認這一點并不妨礙這個資產(chǎn)階級的白癡寫出這樣的話：
　　“但是，社會主義者所預測的集中運動的另一個后果，即最終將導致他們所希望的和應當在‘未來的國家'內實現(xiàn)的生產(chǎn)資料社會化的后果，在德國并沒有實現(xiàn)，今后也未必能實現(xiàn)?！盵注：見《列寧全集》第2版第27卷第438頁。——編者注](第585頁)(第633頁)
　　{!!哈哈!!“駁倒了”……}
　　(單是德意志銀行就有945億馬克的周轉額(第361頁)(1910年為1121億，第391頁)，它與一個由12家銀行構成的集團有聯(lián)系，支配著十億馬克的資本(這個集團和“友好”銀行的資本)，它吞并了52家銀行，在德國有116個分行、存款部及其他機構，——在120家工商業(yè)公司的監(jiān)事會中占有席位，等等。這還不是“社會化”!!!!!!)
　　德意志銀行：
　　自己的資本=2億+1億準備金
　　周轉額=945億馬克
　　總利潤=5500萬馬克(1908)(第352頁)
　　=6290＂＂＂(1910)(第382頁)
　　德意志銀行的職員數(shù)目為4860人(1908)，——第578頁((在1895年，66家職員在50人以上的銀行共有職員7802人，同上))
　　里塞爾在第114頁及以下各頁上談到德國的商業(yè)航海業(yè)及其發(fā)展的情況時，指出：
　　H．—A．P．A．—G．(漢堡—美洲包裹投遞股份公司)，資本(1908年)12500萬馬克(+7600萬的債券)，162艘輪船(價值達18590萬馬克)。
　　北德勞埃德航運公司，資本(1908年)12500萬馬克(+7600萬的債券)，127艘輪船(價值達18910萬馬克)。12500+7600=20100。
　　“這兩家公司于1902／3年同國際商輪公司締結了實質相同的合同。該公司是美國銀行家和輪船老板在1903年1月1日成立的，它擁有資本12000萬美元(=48000萬馬克)，包括美英兩國的九條輪船航線?！?第115頁)這就是所謂的摩根托拉斯。
　　合同的內容：瓜分利潤和瓜分世界(德國的公司不再爭奪英美方面的貨運；合同中規(guī)定了誰可以駛進哪些海港，等等等等)。設立了一個共同的監(jiān)察委員會。合同期定為20年(解除合同需在一年前通知)，一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，該合同即告廢止(第116頁末尾)(第4版第125頁)[注：見《列寧全集》第2版第27卷第386頁。——編者注]。這也不是“社會化”!!
　　“至于德國國家銀行，根據(jù)銀行調查委員會的資料(第179頁)在1906年9月1日，在票據(jù)周轉方面總的說來有信用能力的公司和個人的數(shù)目德國全國有70480個”：
　　即：
　　(a)商人和貿易公司……………………29020=  41％
　　(b)工業(yè)家和工業(yè)公司…………………21887=  31
　　(c)農(nóng)村業(yè)主、農(nóng)業(yè)手工業(yè)和工廠企業(yè)…9589=  14
　　(d)各種合作社…………………………… 883=   1
　　(e)食利者、手工業(yè)者和從事手藝的人…9101=  13
　　70480   100
　　同上，第194頁
　　{注意有信用能力的為數(shù)不多}
　　(杜塞爾多夫)鋼廠聯(lián)盟于1904年3月30日創(chuàng)立(期限3年，1907年4月30日又決定繼續(xù)保持5年)。1904年，它的產(chǎn)量=790萬噸(第141頁)(第153頁)。
　　1904年11月28日，它訂立了一項鋼軌輸出協(xié)議，輸出的比例是：英國得53．5％，德國得28．83％，法國和比利時得17．67％(+法國4．8—6．4％?！啤?104．8，106．4％)(第147頁)(第159頁)。
　　目前，在美國鋼鐵公司加入后，德國的份額=21％
　　{鋼軌卡特爾}
　　鋼架銷售卡特爾
　　(鋼梁的輸出)——份額：
　　德國    73．45％
　　法國    11．50％
　　比利時    15．05％
　　{瓜分世界}
　　“1909年2月還成立了'國際鋅業(yè)聯(lián)盟'(第159頁)，起初，規(guī)定到1910年12月31日期滿，以后大概又延續(xù)了3年。加入這個聯(lián)盟(根據(jù)工廠的地理位置)的有三個集團。這就是包括全部德國工廠和某些比利時工廠的集團A，包括比利時、法國和西班牙10個工廠的集團B和英國工廠組成的集團C。1908年時歐洲鋅的總產(chǎn)量按整數(shù)計算為513000噸，當時德國生產(chǎn)的有……226900噸，比利時為165000噸，法國和西班牙總共為55800噸，英國為54500噸。參加這個聯(lián)盟的工廠的產(chǎn)量約占歐洲總產(chǎn)量的92％。
　　根據(jù)最新協(xié)議的規(guī)定，雖然生產(chǎn)的份額是固定的，但是這個聯(lián)盟的每個成員卻可以生產(chǎn)任何的數(shù)量，但有一個條件，如果到一定的時候(最初規(guī)定到1911年3月31日)，庫存量達到5萬噸這個最低數(shù)字，那么在一定條件下就應當按百分比減少生產(chǎn)，以適應原來規(guī)定的生產(chǎn)份額?！?第4版第160頁)
　　銀行聯(lián)合成集團(或銀行團)，以便經(jīng)營規(guī)模特別大的業(yè)務：
　?、瘢?a)普魯士銀行團——在1909年，28家銀行(第310頁)
　　(b)國債銀行團——             29＂＂＂(311)
　　(c)路特希爾德集團——在1909年，包括13家銀行(312)(其中有路特希爾德的3家銀行，即維也納、倫敦和巴黎的銀行)
　　2．亞洲業(yè)務集團
　　等等
　　等等
　　政治前哨戰(zhàn)是在金融的基礎上開展起來的。但是這種金融前哨戰(zhàn)在什么時機進行、反對誰、采取什么方式，完全是由本國對外政策的負責領導者決定?！?第402頁)(第434頁)
　　法國資本在突尼斯和摩洛哥
　?。ⅲⅲⅲⅲ⒍韲?br>　?。ⅲⅲⅲⅲ⒁獯罄?通過金融上的接近開始了政治上的接近)
　　德國＂＂＂波斯(對英國的斗爭)
　　歐洲各國金融資本為貸款給中國和日本而進行的斗爭
　　法國和英國的資本在葡萄牙和西班牙等(第403頁)[注：見《列寧全集》第2版第27卷第432頁?！幷咦
　　{里塞爾的書第1版，序言注明的日期是1905年7月4日}
　　德國的票據(jù)周轉額(按票據(jù)稅計算)1885年為120億馬克，1905年增到255億，1907年增到315億(第228頁)，1910年又增到334億(第246頁)。
　　德國的國民財富(馬爾霍爾1895：1500)1300—2160億(里塞爾)：2000億馬克(第76頁)(施泰因曼：3500)。
　　德國的國民收入為250—300億馬克(第77頁)。
　　法國：國民財富：馬爾霍爾(1895)——1980億馬克；福維爾(1902)——1610；勒魯瓦—博利厄(1906)——2050；泰里(1906)——1610。
　　國民收入=200億馬克(勒魯瓦—博利厄)(第78頁)。
　　英國——2040億馬克(吉芬1885)，——2350(馬爾霍爾1895)，2280(基奧扎—莫內1908)。
　　美國——國民財富=4300億馬克(1904，調查局)。
　　在德國，“全國每年的儲蓄投入有價證券的，每年約有12億馬克，即約占1／3”(第81頁)——(同上，第86頁)。
　　里塞爾的參考書目
　　(特別推崇或特別重要的著作加上*標記。)
　　*瓦爾特·洛茨：《發(fā)行業(yè)的技術》，1890。
　　阿爾弗勒德·蘭斯堡：《德國的銀行業(yè)》，1909。
　　*阿爾弗勒德·蘭斯堡：《通過銀行對國民財富的控制》，載于《Die Bank》[注：《銀行》雜志?！幷咦，1908。
　　舒馬赫論銀行的集中，《Schmolier's Jahrbuch》[注：《施穆勒年鑒》。——編者注]，第30年卷，第3編。
　　瓦爾紹埃爾：《關于監(jiān)事會問題》，《Conrad's Jahrbücher》[注：《康拉德年鑒》?！幷咦。(第3、27卷。)
　　西奧多·伊·伯頓：《金融危機……》，紐約，1902。
　　**詹·威·吉爾伯特：《銀行的歷史……》，倫敦，1901。
　　《schriften des Vereins für Sozialpolitik》[注：《社會政治協(xié)會學報》?！幷咦。
　　第110卷和第109卷及其他各卷。(1900年的危機。)
　　笫113卷：《危機的教訓》。
　　威·桑巴特：《19世紀的德國國民經(jīng)濟》，1909年第2版。
　　路·波勒：《19世紀德國經(jīng)濟生活的發(fā)展》，1908年第2版。
　　A．紹克：《工業(yè)中的……大企業(yè)……擴大了嗎?》《Conrad's Jahr-bücher》第3、31卷。
　　馮·哈雷：《19世紀末和20世紀初的德國國民經(jīng)濟》，1902。
　　梅伊論國民收入的分配?！禨chmoller's Jahrbuch》，1899。
　　*格利爾：《美國的鋼鐵工業(yè)》，《Schmoller's Jahrbuch》，第27年卷，第3編；第28年卷
　　同上，《Conrad's Jahrbucher》，第35卷(1908)。
　　愛·瓦貢：《1870—1900年德國股份公司的金融發(fā)展》，耶拿，1903。
　　詹克斯：《托拉斯》，《Conrad's Jahrbücher》，第3類，第1卷(1891)。
　　弗爾克爾：《德國的鋼鐵工業(yè)》，《Revue economique internatio-nale》[注：《國際經(jīng)濟評論》雜志?！幷咦，Ⅲ．4(1904)。
　　科爾曼：《鋼廠聯(lián)盟》，《Die Nation》[注：《國民》雜志?！幷咦，1905(第22年卷)。
　　瓦爾德馬爾·彌勒：《德國的信用組織》，《Bank-Archiv》[注：《銀行文匯》?！幷咦，1909(第8年卷)。
　　瓦爾紹埃爾：《德國銀行生理學》，1903。
　　?！ぱ刨M：《英國的銀行業(yè)》，1905。
　　齊·布夫：《德國的支票流轉》，1907。
　　*阿·維貝爾：《萊茵—威斯特伐利亞銀行與危機》，1903。
　　阿·維貝爾：同上，《Schriften des Vereins für Sozialpolitik》，第110卷。
　　*同上：《存款銀行和投機銀行》。
　　**奧托·耶德爾斯：《德國大銀行與工業(yè)的關系》，《schmoller's Jahrbuch》，(?《調查》?)1905。
　　**W．普里翁：《德國的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)》，1907，《Schmoller's For-schungen》[注：《施穆勒叢書》?！幷咦，第127編。
　　弗·萊特納爾：《銀行業(yè)及其技術》，1903。
　　**布·布赫瓦爾德：《銀行企業(yè)的技術》，第5版，1909。
　　亨·扎特勒爾：《證券銀行》，1890。(里塞爾未加推崇。)
　　注意【阿·瓦格納的序言。里塞爾對國家社會主義者瓦格納[49]非常惱怒!!】
　　弗·歐倫堡：《監(jiān)事會》，《Conrad's Jahrbücher》，第3類，第32卷。
　　＂  ＂＂＂  《現(xiàn)代的危機……》，同上，第3類，第24卷。
　　*喬·迪烏里奇：《德國銀行在國外的擴張》，巴黎，1909。
　　理·羅森多爾夫：《德國的海外銀行》，《Bl?tter für vergleichende Rechtswissenschaft etc．》[注：《比較法學……雜志》?！幷咦，第3年卷，1908。
　　安·?！げ紖螌帲骸秶忏y行業(yè)的發(fā)展》，1907。
　　理·羅森多爾夫：《德國銀行的海外聯(lián)系》，《Schmoller's Jahr-buch》，第28年卷，第4編。
　　魯·施泰因巴赫：《柏林大銀行的管理費用》，《Schmoller's Jahr-buch》，第29年卷，第2編。
　　艾·莫爾：《股份公司的贏利》，耶拿，1908。
　　C．赫格曼：《法國大銀行的發(fā)展》，明斯特，1908。
　　查·杰·布洛克：《銀行的集中》，《The Atlantic Monthly》[注：《大西洋月刊》。——編者注]，1903，8月。
　　亨·弗爾克爾：《德國大工業(yè)的聯(lián)合形式和分占利潤的形式》，《Schmoller's dahrbuch》，第33年卷。
　　路·埃施韋格：《德國鋼鐵工業(yè)中的革命化趨勢》，《Die Bank》，1909，4月。
　　約翰·科伯恩·麥克唐納：《資本集中在少數(shù)人手中所帶來的經(jīng)濟影響》，銀行業(yè)務研究所，1900，10月。注意(?)
　　第70頁及以下各頁(略)
　　對第二個時期德國銀行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了影響的重要事件一覽表：
　　1871—2：戰(zhàn)爭結束。50億?！芭畈摹备邼q……
　　“工業(yè)卡特爾化的開始”……
　　1873。危機。
　　1874—8。蕭條。
　　1879—82。經(jīng)濟高漲。濫設投機公司。
　　1879。金本位制。(與奧地利聯(lián)盟。)
　　1883—87。蕭條。(1887。與意大利聯(lián)盟。)
　　1888—90。高漲。濫設投機公司。投機。
　　1891—94。蕭條。
　　1891。柏林許多銀行破產(chǎn)。
　　1895。高漲開始。
　　1896—7。高漲加強。電機工業(yè)蓬勃發(fā)展。
　　1897。成立萊茵—威斯特伐利亞生鐵辛迪加。
　　1898—1900。高度景氣。
　　1899。改組、創(chuàng)立公司和發(fā)行證券達到最高點。
　　1900／1。危機。采礦工業(yè)有價證券下跌，許多銀行破產(chǎn)?！按筱y行積極干預。集中進一步發(fā)展”……
　　1901／2?！皩ω泿诺拈L期需求和特別高的需求”……美國鋼鐵公司創(chuàng)立。
　　1902—6?！皬吞K”。
　　1904。鋼廠聯(lián)盟創(chuàng)立。集中蓬勃發(fā)展。
　　1907。美國的危機。貼現(xiàn)率提高到7+1／2％。
　　1908。美國的嚴重危機結束。“復蘇”。貨幣充裕。
　　1909。貨幣更加充裕及其他。
　　1910：不斷好轉……(第4版，第76頁)
　　{注意  1895—1900  “第一次移民入境超出”注意  (第75頁)}
　　新的參考書目
　　注意：麥克斯·奧格斯廷博士：《美國農(nóng)業(yè)的發(fā)展》，慕尼黑，1914。(4馬克。)
　　威·維克：《小信使》，蘇黎世，1914。(共416頁)(《商業(yè)手冊》)
　　里塞爾在第4版中談到國外的(投在國外的)資本(第426頁及以下各頁)：
　　德國(1905年)至少有240—250億馬克(目前“無疑”“遠遠超過了”，第436頁末尾)，其中有160億馬克是外國的有價證券……
　　“法國有價證券的總數(shù)，據(jù)埃德蒙·泰里(《法國的經(jīng)濟進步》……第307頁)在1908年年底計算為1000億法郎，據(jù)奈馬爾克在1906年計算為970—1000億法郎(其收入為45億法郎)。根據(jù)泰里的計算，1908年年底在法國的全部有價證券中，將近有385億法郎是外國有價證券。
　　當然，這些統(tǒng)計出入是很大的，但是每年的增加額至少有10億法郎，這是大家都承認的。據(jù)前里昂信貸銀行的經(jīng)理昂利·熱爾曼的計算，每年的增加額(在1905年以前的幾年)為15億法郎，而據(jù)保爾·勒魯瓦—博利厄不久以前的計算，甚至有25億法郎。
　　據(jù)一位著名的英國財政政治家埃德加·斯派爾爵士于1900年6月7日在銀行業(yè)務研究所作報告(《關于國家財政的一些見解》)時的估計，英國的國外投資總額為25億英鎊，即將近500億馬克(按整數(shù)計算)，每年的收入為11000萬英鎊(×)。而根據(jù)他在自由殖民俱樂部作報告時的計算，1910年年底國外投資總額為35億英鎊，即將近700億馬克。
　　這種估計同喬治·佩什對1907／8年的估計大致相符。據(jù)喬治·佩什的估計，這段時期的國外投資總額為27億英鎊，即將近540億馬克。投在印度和殖民地的數(shù)目(131200萬英鎊)同投在國外的數(shù)目(138100萬英鎊)幾乎相等。他認為1910年年底時國外的投資額為319200萬英鎊或將近640億馬克，同時，他在皇家統(tǒng)計學會作報告時，根據(jù)主管國內收入的專員的年度報告，估計英國1911年國外投資的收入大約為18000萬英鎊；但是費利克斯·舒斯特爵士在就斯派爾1911年5月27日的報告進行辯論時，認為這個數(shù)字是夸大了?！?第427頁)
　　(×)“同時，這個報告還十分正確地指出，輸出的加緊、國外有價證券的大量發(fā)行、業(yè)務的大發(fā)展，都不過是同一現(xiàn)象的不同表現(xiàn)形式而已。在第二個報告中有一段的標題是：《英國資本的輸出是帝國繁榮的主要原因》?！?第426頁)
　　
　　注釋:
　　[44]這里用雙線框起的地方是《筆記“?”(“太塔”)》的第1頁，上面記有該筆記目錄的縮寫。筆記中前3篇摘錄有統(tǒng)一的頁碼(1—10)，而雅·里塞爾的《德國大銀行及其集中》一書的摘錄則單獨編了頁碼(1—16)。因此列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書的大綱中標注引用本筆記材料的頁碼時，使用了兩種符號：“?”和“?R”即“?里塞爾”(見本卷第239—252頁)?！?69。
　　[46]魯·希法亭《金融資本》一書的這條注釋說：“強加給一定的事物以資本的屬性乃是錯誤的，就如同我們把事物所固有的某種東西強加給空間一樣。只有我們的直觀賦予事物以空間的形式，同樣，只有一定的社會發(fā)展階段賦予事物以貨幣或者資本的形式?！边@里所說的直觀賦予事物以空間形式是德國哲學家伊·康德的觀點。康德認為，時間和空間不是客觀事物本身存在的形式，而是人的認識能力(“感性”)所固有的主觀的形式?？磥碛捎谶@個緣故，列寧在這里批了“康德主義者”一詞?！?70。
　　[47]魯·希法亭在他的著作的這條注釋里說：“杜岡-巴拉諾夫斯基的功績在于他在其名著《現(xiàn)代英國的工業(yè)危機及其原因和對人民生活的影響》中指出了”馬克思關于社會生產(chǎn)過程的研究“對于危機問題的意義”。這里標的問號和嘆號看來表明列寧對希法亭的這種說法是不贊成的。列寧在《俄國資本主義的發(fā)展》第1章第6節(jié)《馬克思的實現(xiàn)論》中就已指出過米·伊·杜岡—巴拉諾夫斯基在他的上述著作中“不恰當?shù)乇畴x了馬克思，并且對馬克思的理論說明得不夠”(見《列寧全集》第2版第3卷第35頁，并參看第41頁)?！?73。
　　[48]奧古斯特·蒂森是德國魯爾區(qū)最大的工業(yè)巨頭。他在1871年創(chuàng)辦的軋鋼公司，到第一次世界大戰(zhàn)前夕已經(jīng)發(fā)展成為歐洲最大的礦山冶金聯(lián)合企業(yè)。1926年，蒂森家族對創(chuàng)辦德國最大的軍工聯(lián)合企業(yè)——鋼鐵托拉斯起了主要作用。這個家族還積極支持希特勒上臺。蒂森鋼鐵托拉斯同希特勒德國其他大工業(yè)和銀行壟斷組織以及國際壟斷資本有密切聯(lián)系。笫二次世界大戰(zhàn)后，這個鋼鐵托拉斯分成“蒂森”和“萊茵鋼鐵公司”兩大康采恩。蒂森壟斷集團的鋼鐵產(chǎn)量居西德首位。
　　胡戈·斯汀尼斯是德國壟斷資本巨頭，1893年開辦采礦工業(yè)企業(yè)，第一次世界大戰(zhàn)中靠軍需供應發(fā)了橫財，戰(zhàn)后又利用通貨膨脹和搞金融投機，建立起巨大的康采恩，包括1500多家各種工業(yè)部門的企業(yè)，其中600家在國外。斯汀尼斯于1924年去世，此后不久他創(chuàng)建的這個龐大康采恩就破產(chǎn)了。由于他的繼承人得到了關國銀行的大力支持，才幸免被消滅的命運。笫二次世界大戰(zhàn)后，斯汀尼斯康采恩主要經(jīng)營煤礦、海運、內河航運、煤炭批發(fā)與零售商業(yè)、機器制造業(yè)等?！?85。