眾所周知，中國是個多民族國家，至今還存在一些少數(shù)民族問題，這與農(nóng)業(yè)政體和草原政體幾千年的沖突歷史不乏關(guān)系。所謂“農(nóng)業(yè)政體”和“草原政體”，便是指代慣稱的“農(nóng)業(yè)帝國”和“游牧部落”，前兩個詞更加中性、對稱一些。

游牧民族對整個歐亞大陸都曾產(chǎn)生影響，但一些大型的游牧帝國主要出現(xiàn)在中國境內(nèi)，比如匈奴，突厥等等。中國的游牧民族可以分為三類，一類是西部的羌人、藏人；一類是北部的蒙古人、鮮卑人；一類是居于東北，漁業(yè)和游牧混雜的滿人、女真人、遼人等。歷史上，羌人、藏人對中國的影響不大，僅僅出現(xiàn)在東漢和唐朝初期。北方蒙古帝國雖然軍事力量強(qiáng)大，占領(lǐng)中國全境也不過幾十年而已。真正對中國產(chǎn)生影響的是東北人，即便他們的軍事力量并不非常強(qiáng)大。

游牧民族與中原民族真正起沖突始于戰(zhàn)國晚期。此前的戎人和狄人都是蒙滿人，雖然他們是游牧民族，但不是騎在馬上的民族。到公元前8世紀(jì)，由于培育的馬越來越大，少數(shù)民族才慢慢開始騎馬，成為“馬背上的民族”。南宋時期，中國北方曾被多個游牧帝國控制。元朝和清朝的統(tǒng)治者在占領(lǐng)中國之前也是游牧或半游牧民族。

游牧民族雖然傳入了很多新的歷史和文化，但并沒有根本改變中國儒法國家的政治結(jié)構(gòu)。歷經(jīng)千年歷史，中國游牧民族能始終在地緣政治競爭中保持活力，主要依靠三個結(jié)構(gòu)性因素及相關(guān)機(jī)制。包括氣候條件、雙方管理者的智慧，而更重要的是草原政體和農(nóng)業(yè)政體在地理、生產(chǎn)方式、組織上的比較優(yōu)勢，他們相互學(xué)習(xí)模仿，以及在競爭中同化。以下介紹決定競爭勝負(fù)的幾大因素：

一、氣候

縱觀歷史上游牧民族與中原民族間此消彼長的關(guān)系，不難發(fā)現(xiàn)氣候條件的重要性。結(jié)合著名氣象學(xué)家竺可楨重建的中國千年氣候變化的規(guī)律來看，每一段寒冷期，碰巧都有游牧民族移民或入侵中原。如公元前1000-700年，獫狁、戎、狄進(jìn)入中原。公元1000年后持續(xù)了較長一段寒冷期，游牧民族則不斷進(jìn)犯中原，導(dǎo)致西夏、金、元、清王朝的興起。不過，公元1000年以前，游牧民族入侵帶來長期戰(zhàn)亂，而之后卻只導(dǎo)致王朝的更替，可見東漢開始出現(xiàn)的儒法國家系統(tǒng)比較穩(wěn)固。

西周垮臺時，氣候變冷導(dǎo)致游牧部落遷徙，到戰(zhàn)國時期氣候變化終止，雙方的沖突開始減少。到魏晉南北朝，氣候又變冷，再次導(dǎo)致游牧部落南遷，又與中原漢人發(fā)生大規(guī)模的戰(zhàn)亂。漢朝時期，匈奴帝國的衰弱不僅僅緣于漢武帝的軍事勝利，也和其內(nèi)部分裂以及氣候惡化有關(guān)。嚴(yán)冬時期，牛羊數(shù)十萬計(jì)地死亡，經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重?fù)p失逼迫南匈奴向漢朝投降，變成了半農(nóng)業(yè)半游牧的形態(tài)。

游牧部落的活動與氣候之所以密切相關(guān)，緣于氣溫下降對游牧民族的影響遠(yuǎn)勝于農(nóng)業(yè)部落。第一，由于氣溫波動大，大部分草原牧民的農(nóng)作物已經(jīng)到了存活極限，即使很小的溫度變化對作物也會產(chǎn)生很大的影響。第二，游牧式生活對人口壓力更敏感。簡單的馬爾薩斯人口論并不適用游牧民族，對他們來說，牲畜既是投資也是食物。困難時期，部分牲畜充當(dāng)食物，部分進(jìn)行勞作，但由于飼料缺乏，可能連日常勞動、耕作都無法進(jìn)行。游牧民族需要在馬爾薩斯循環(huán)發(fā)生之前進(jìn)行有效的人口控制，保證資源與人口的平衡。第三，寒冷的氣候不僅降低游牧民族的承載力，還會增加暴風(fēng)雪等其他自然災(zāi)害發(fā)生的可能性。災(zāi)難同樣會迫使游牧民族南遷。

二、時機(jī)與領(lǐng)導(dǎo)人的智慧

氣候變化僅僅描述了游牧部落活動的粗略輪廓，要解釋其入侵的成功與失敗，就要看影響農(nóng)業(yè)政體和草原政體關(guān)系的第二個結(jié)構(gòu)性因素——領(lǐng)導(dǎo)者的智慧。中國的許多王朝都有游牧或半游牧血統(tǒng)，王朝疆土面積與統(tǒng)治家族的民族血統(tǒng)息息相關(guān)。即使已經(jīng)統(tǒng)治中國多年，清朝皇帝仍然有強(qiáng)烈的欲望控制草原，因?yàn)槠涔亲永锞鸵恢逼髨D征戰(zhàn)亞洲內(nèi)陸。而漢朝、宋朝、明朝等中原帝國的疆域則相對小一些。

從西漢到清朝，中國一直是儒法國家。除了儒學(xué)思想外，重視工具理性的法治也很有影響力。中國古代開國皇帝傾向于法治，很少受儒家思想的束縛。由于他們通?？繎?zhàn)爭獲得王權(quán)，而且建國初期儒家官僚未正式建立，更傾向于用武力征服周邊部落，因此中國歷史上的遠(yuǎn)征軍通常出現(xiàn)在王朝初期。

到了王朝的中期，不同血統(tǒng)的政體開始顯現(xiàn)出區(qū)別。農(nóng)業(yè)政體一般靠封君、聯(lián)姻、賜禮等來控制游牧民族。其統(tǒng)治者對草原上的貧瘠之地興趣不大，一方面出于安全考慮，一方面征戰(zhàn)草原耗資巨大，一般國家很難支持。而更重要的是，中原血統(tǒng)的王君受儒家官僚的影響，更傾向于支配，而非武力奪取來處理外交關(guān)系。

繼承了游牧血統(tǒng)的王朝君主，雖然有不同的視野及執(zhí)政自主性，遲早也會被儒學(xué)統(tǒng)治意識同化，最后依靠儒家官僚體系。盡管清朝統(tǒng)治者更又野心征服亞洲大陸，也更擅長對付游牧民族，但多數(shù)情況下，清朝依然延續(xù)了以費(fèi)正清式“中國的世界秩序”作為意識形態(tài)之本的儒家外交政策。

除了領(lǐng)導(dǎo)者的智慧外，時機(jī)對于游牧部落的成功也很重要。農(nóng)業(yè)帝國向來非常穩(wěn)定，即使受到游牧部落的打擊也不至于崩潰。從歷史上來看，游牧部落對農(nóng)業(yè)帝國的絕對優(yōu)勢時期，也是漢人內(nèi)亂程度較高的時期。游牧部落往往趁此攻入中原，得勝率比較高。歷史上農(nóng)業(yè)政體的滅佛運(yùn)動也為北方草原政體提供了進(jìn)攻機(jī)會。比如五代十國階段，二者之間的沖突就很激烈，而且中原軍隊(duì)處于劣勢。

三、比較優(yōu)勢

影響草原政體與農(nóng)業(yè)政體之間關(guān)系的最重要因素，在于比較優(yōu)勢以及兩類人群在競爭中的相互學(xué)習(xí)。這些因素的背后，蘊(yùn)藏著很多復(fù)雜的機(jī)制。草原政體擅長軍事，農(nóng)業(yè)政體的優(yōu)勢在于組織、文化、人口和積累。歷史的發(fā)展一直是二者相互學(xué)習(xí)的過程。

1、生產(chǎn)方式

一般的研究會用生產(chǎn)方式來解釋游牧文明相對于農(nóng)業(yè)文明的優(yōu)勢，現(xiàn)有的分析理論包括自然戰(zhàn)士理論、貪婪理論、需求理論和解構(gòu)理論。

我采用的研究方法是從氣候入手分析。降水量和溫度會影響當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)方式、食物鏈和人口。長城一帶大致可以看作400毫米等降水量線，降水量低于400毫米的地區(qū)無法開展種植業(yè)，只能發(fā)展畜牧業(yè)。草原政體位于長城以北，以畜牧業(yè)為主；農(nóng)業(yè)政體位于長城以南，以種植業(yè)為主。農(nóng)業(yè)的差別會進(jìn)一步影響到食物鏈。中原人吃草，游牧民族吃肉。食物鏈的原則是每高一層級，就需要十倍的能量。這意味著在兩地同等肥沃的情況下，游牧部落承載的人口只是農(nóng)業(yè)帝國的十分之一。更何況該地溫度比較低，植物生長困難，恐怕連十分之一都不到。

兩種政體在累積性方面也存在差異。農(nóng)業(yè)政體通過投資和積累，技術(shù)和優(yōu)勢一點(diǎn)點(diǎn)開始展現(xiàn)，其增長方式是漸進(jìn)式上揚(yáng)。相比之下，游牧部落的發(fā)展趨勢屬于震蕩徘徊。這樣經(jīng)過幾千年的文明累積，農(nóng)業(yè)政體漸漸趕超草原政體。

2、農(nóng)業(yè)政體具有組織技術(shù)優(yōu)勢，游牧部落具有軍事技術(shù)優(yōu)勢

農(nóng)業(yè)政體的優(yōu)勢在于組織能力。生產(chǎn)方式?jīng)Q定政體形式，農(nóng)業(yè)政體的穩(wěn)定性大，草原政體的流動性大。草原政體只能采用部落制度，形成部落聯(lián)盟，并根據(jù)部落之間的協(xié)調(diào)需要，產(chǎn)生符合當(dāng)時實(shí)際情況的民主協(xié)定。相比之下，農(nóng)業(yè)帝國的組織形式遠(yuǎn)超于游牧部落，可以組織常規(guī)軍隊(duì)和日常文官制度，這一點(diǎn)是草原政體達(dá)不到的。

草原政體擁有軍事上的優(yōu)勢。西周晚期和春秋早期，戎狄非常厲害。這種情況迫使?jié)h人發(fā)生改變，作戰(zhàn)方式從以戰(zhàn)車為主調(diào)整為以步兵為主。秦始皇的統(tǒng)一使?jié)h人有能力攻擊匈奴部落，各部落不得不聯(lián)合起來以求對抗秦朝的攻擊。但意想不到的是，剛建立帝國的匈奴見證了漢人的內(nèi)亂——秦漢交替花了6年時間。這時候漢人發(fā)現(xiàn)自己輸給了向漢人學(xué)習(xí)的匈奴帝國，于是漢朝人也開始學(xué)習(xí)匈奴人的行軍征戰(zhàn)方式。漢武帝時期，已經(jīng)任用匈奴人來訓(xùn)練部隊(duì)，霍去病也開始采用突襲方式作戰(zhàn)。

同時，我們發(fā)現(xiàn)，偉大的游牧部落都集中出自東亞地區(qū)。這是因?yàn)橹袊蹏膹?qiáng)大，游牧部落背靠著世界上最強(qiáng)大的農(nóng)業(yè)政體，會通過學(xué)習(xí)形成游牧部落軍事優(yōu)勢和農(nóng)業(yè)文明組織優(yōu)勢的合體，從而提升自己的實(shí)力。

3、農(nóng)業(yè)帝國的地域動態(tài)和邊遠(yuǎn)地區(qū)統(tǒng)治機(jī)制

生產(chǎn)方式同時也決定戰(zhàn)爭的代價。草原政體可以經(jīng)常采取突襲戰(zhàn)術(shù)，這是農(nóng)業(yè)政體無法比擬的優(yōu)勢。草原政體可以在一個時間內(nèi)集中打垮敵人的部隊(duì)或者城樓，但農(nóng)業(yè)政體的軍隊(duì)無法及時殲滅草原政體。

首先，游牧軍隊(duì)移動太快，攻打?qū)Ψ經(jīng)]有好處，他們可以隨時攜帶所有財(cái)富銷聲匿跡。第二，雖然農(nóng)業(yè)帝國可以出動大軍，但最后部署在前線的不過數(shù)千人。諸如漢朝經(jīng)常派遣十萬軍隊(duì)入境，但每前進(jìn)至一地都需要留下部分兵力保障。所以一路下來，到最前線的也不過幾千人。中原帝國維持補(bǔ)給和保障代價過大，使得游牧部落的戰(zhàn)略迂回得以形成，他們可以縱深后退幾百里，而農(nóng)業(yè)帝國軍隊(duì)前進(jìn)的腳步遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上游牧部落。同時，草原政體承受失敗的能力遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)政體，農(nóng)業(yè)帝國的軍隊(duì)一旦失敗就徹底失去了進(jìn)攻能力，而游牧軍隊(duì)即使失敗了也可以繼續(xù)向后撤退，然后趁其不備進(jìn)行反擊，往往便可大獲全勝。

從游牧-農(nóng)業(yè)政體沖突的視角看中國歷史

亞歐大陸上最強(qiáng)大的游牧帝國都出現(xiàn)在中國邊境，例如匈奴、突厥、蒙古。這可以用以上相互學(xué)習(xí)和模仿的分析來解釋。農(nóng)業(yè)政體在其盛極之時非常強(qiáng)大，游牧部落統(tǒng)治者為了生存不得不努力地學(xué)習(xí)、適應(yīng)。出奇強(qiáng)大的中原帝國系統(tǒng)，也啟發(fā)了野心勃勃的游牧統(tǒng)治者去效仿。

游牧民族的軍事力量再強(qiáng)大，也沒有能力建立一個跨越長城內(nèi)外的帝國（除了短暫的元朝）。歷史上，反而是軍事實(shí)力并不強(qiáng)大的東北部族在游牧民族與中原帝國的競爭中得利，并多次建立了持久的帝國，控制長城內(nèi)外的人民。東北部族很少處于游牧帝國與中原帝國的戰(zhàn)爭前線。這種邊緣地位也為他們提供了機(jī)會，同時吸收雙方的優(yōu)勢。當(dāng)其中一方衰弱或瓦解的時候，東北的王國就開始擴(kuò)張。東北半游牧部落所處的夾縫位置，使其經(jīng)常成為東北亞戰(zhàn)爭中出人意料的勝利者。

18世紀(jì)，清朝、俄國、準(zhǔn)噶爾三大王國相互競爭。準(zhǔn)葛爾能夠與清王朝長期競爭嗎？歷史學(xué)家濮德培（Peter Perdue）給出了肯定答案，但我認(rèn)為其機(jī)會微乎其微：一方面清朝經(jīng)歷過康乾盛世，中期發(fā)展很穩(wěn)定，清朝能夠在遠(yuǎn)離北京的邊疆上攻擊準(zhǔn)噶爾，但其卻無力回?fù)?。?zhǔn)葛爾面對的不再是明朝一樣的敵人，而是游牧部落出身、并很有野心控制亞洲大陸的清王朝。另一方面準(zhǔn)噶爾內(nèi)部斗爭不斷，游牧帝國容易因領(lǐng)袖去世或者掠奪無力實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生內(nèi)部爭斗。準(zhǔn)噶爾在清王朝盛極之時興起，時機(jī)不對。最終噶爾丹失敗，領(lǐng)土被中國和俄國瓜分。這個結(jié)果并非巧合，這皆由于在農(nóng)業(yè)政體對抗草原政體的千年歷史中，農(nóng)業(yè)政體占據(jù)了組織和技術(shù)上的絕對優(yōu)勢。

（原標(biāo)題：文明競爭中的決定因素——農(nóng)業(yè)政體與草原政體的沖突形成和發(fā)展規(guī)律）