資本是結(jié)果實的東西（利息、利潤、生產(chǎn)費用等等）
　?。郏ˋ）］剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤
　?。郏?）］利潤率和利潤額。利潤率的下降
　　資本現(xiàn)在表現(xiàn)為生產(chǎn)和流通的統(tǒng)一，資本在一定時期內(nèi)（比如說一年）所創(chuàng)造的剩余價值＝SZ/p＋c＝SZ/U，或者說＝S（Z/P－Z/P×c/p＋c）[注：在這些公式中，S表示剩余價值，Z表示時間，p表示生產(chǎn)階段，c表示流通階段，U表示資本周轉(zhuǎn)（見本冊第161—166頁）?！幷咦。
　　資本現(xiàn)在不僅實現(xiàn)為自行再生產(chǎn)，因而自行長久保存的價值，而且實現(xiàn)為設(shè)定價值的價值。資本通過吸收活勞動時間，并且通過它本身所固有的流通運動（在這里交換運動表現(xiàn)為它本身的運動，表現(xiàn)為物化勞動的內(nèi)在過程），同設(shè)定新價值，生產(chǎn)價值的自身發(fā)生關(guān)系。它作為根據(jù)，同以它為根據(jù)的剩余價值發(fā)生關(guān)系。資本的運動就在于，它在生產(chǎn)自身的同時，作為根據(jù)同以它為根據(jù)的自身發(fā)生關(guān)系，作為預(yù)先存在的價值同作為剩余價值的自身發(fā)生關(guān)系，或者說，同由它設(shè)定的剩余價值發(fā)生關(guān)系。
　　在一定時期（因為這個時期是農(nóng)業(yè)中資本再生產(chǎn)的自然尺度，所以表現(xiàn)為資本周轉(zhuǎn)的單位尺度）內(nèi)，資本生產(chǎn)一定的剩余價值，這個剩余價值不僅取決于資本在一個生產(chǎn)過程中所創(chuàng)造的剩余價值，而且取決于一定時期內(nèi)生產(chǎn)過程重復(fù)的次數(shù)，即資本的再生產(chǎn)的次數(shù)。由于資本的再生產(chǎn)過程也包括流通，即資本在直接生產(chǎn)過程以外的運動，剩余價值就不再表現(xiàn)為由資本同活勞動的簡單的直接的關(guān)系所確立的東西；相反，這一關(guān)系只表現(xiàn)為資本的總運動的一個要素。
　　資本從作為能動的主體，作為過程的主體的自身出發(fā)，——而在周轉(zhuǎn)中，直接生產(chǎn)過程實際上表現(xiàn)為不以資本同勞動的關(guān)系為轉(zhuǎn)移而由資本作為資本的運動所決定的過程，——同作為自行增殖的價值的自身發(fā)生關(guān)系，也就是說，同由它設(shè)定并以它為根據(jù)的剩余價值發(fā)生關(guān)系；作為生產(chǎn)的源泉同作為產(chǎn)品的自身發(fā)生關(guān)系；作為進(jìn)行生產(chǎn)的價值同作為已經(jīng)生產(chǎn)出來的價值的自身發(fā)生關(guān)系。因此，資本計量新生產(chǎn)出來的價值，不再是用這一價值的實際尺度，即剩余勞動同必要勞動的比例，而是用作為這一價值的前提的它自身來計量了。具有一定價值的資本在一定時期內(nèi)生產(chǎn)出一定的剩余價值。
　　用預(yù)先存在的資本的價值來計量的剩余價值，即表現(xiàn)為自行增殖的價值的資本，就是利潤；從這個角度來看，不是從永恒性的角度[56]，而是從資本的角度來看，剩余價值就是利潤；而資本作為資本，即作為進(jìn)行生產(chǎn)和再生產(chǎn)的價值的自身，同作為利潤，即作為新生產(chǎn)出來的價值的自身區(qū)別開來了。資本的產(chǎn)物就是利潤。因此，剩余價值的量是用資本的價值量來計量的，因而利潤率是由剩余價值同資本價值的比例決定的。
　　這里要考察的東西有很大一部分前面已經(jīng)講過了。但是，提前講過的東西應(yīng)該放到這里來。
　　只要這個新創(chuàng)造的、與資本具有同一性質(zhì)的價值重新投入生產(chǎn)過程，本身作為資本重新保存下來，資本本身便增大了，現(xiàn)在便作為具有更大價值的資本發(fā)揮作用。資本先是把作為新生產(chǎn)出來的價值的利潤同作為預(yù)先存在的、自行增殖的價值的自身區(qū)別開來，并把利潤當(dāng)作它增殖的尺度，隨后它又放棄這種劃分，使利潤同作為資本的它自身成為同一的東西，而這個增大出利潤的資本，現(xiàn)在又以增大的規(guī)模重新開始同一過程。資本劃了一個圓圈，作為圓圈的主體而擴大了，它就是這樣劃著不斷擴大的圓圈，形成螺旋形。
　　前面所闡述的一般規(guī)律可以簡短地概括如下：實際剩余價值取決于剩余勞動同必要勞動的比例，或者說，取決于用來交換活勞動的那部分資本即那部分物化勞動，同用來補償這部分資本的那部分物化勞動的比例。而剩余價值在利潤的形式上，則是按在生產(chǎn)過程開始前就已存在的資本的總價值來計量的。因此，利潤率取決于——假定剩余價值不變，剩余勞動同必要勞動的比例不變——與活勞動相交換的那部分資本同以原料和生產(chǎn)資料形式存在的那部分資本的比例。這樣一來，與活勞動相交換的那部分越少，利潤率就越低。因此，資本作為資本同直接勞動相比在生產(chǎn)過程中所占的份額越是大，因而，相對剩余價值，資本創(chuàng)造價值的能力越是增長，利潤率也就按相同的比例越是下降。
　　我們已經(jīng)看到，已經(jīng)預(yù)先存在的資本的量，在再生產(chǎn)開始前就已存在的資本的量，特別表現(xiàn)在固定資本這一已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力，這一被賦予虛假生命的物化勞動的增長上。進(jìn)行生產(chǎn)的資本的價值總量在自己的每一部分上都表現(xiàn)出這種情況：同作為不變價值存在的那部分資本相比，與活勞動相交換的資本所占的比例不斷降低。比如，以加工工業(yè)為例。在這里，隨著固定資本，機器等的增長，以原料形式存在的那部分資本必定按相同的比例增長，而與活勞動相交換的那部分資本則減少了。
　　這樣一來，同在生產(chǎn)開始前就已存在的資本——并且是在生產(chǎn)中作為資本發(fā)揮作用的那部分資本——的價值量相比，利潤率下降了。資本已經(jīng)獲得的存在規(guī)模越大，新［Ⅶ—16］創(chuàng)造的價值對預(yù)先存在的價值（再生產(chǎn)出來的價值）的比例就越小。因此，假定剩余價值相等，即剩余勞動和必要勞動的比例相等，利潤同各資本的量的比例也可以不等，并且必然不等?，F(xiàn)實的剩余價值雖然提高，利潤率卻可以下降?，F(xiàn)實的剩余價值雖然下降，利潤率卻可以提高。
　　誠然，作為價值預(yù)先存在的、以原料和固定資本形式存在的那部分資本，如果和交換活勞動的那部分資本按同樣的比例增長，那么，資本會增長，而利潤也會按同樣的比例增長。但是，這種同樣的增長的前提是，資本增長而勞動生產(chǎn)力不增長，不發(fā)展。一個前提取消另一個前提。這是違反資本的發(fā)展規(guī)律的，特別是違反固定資本的發(fā)展規(guī)律的。只有在資本的生產(chǎn)方式還不完全適合于資本的那些階段上，或者在資本還只是形式上取得統(tǒng)治權(quán)的那些生產(chǎn)領(lǐng)域中，例如在農(nóng)業(yè)中，才會發(fā)生這種增長情況。在農(nóng)業(yè)中，土地的自然肥力可以起到固定資本增長的作用，就是說，相對剩余勞動時間可以增長，而必要勞動時間量并不減少。（例如，在美國。）總利潤，也就是撇開其形式關(guān)系、不是作為比例而是作為同其他價值量無關(guān)的簡單的價值量來考察的剩余價值，將不是作為利潤率，而是作為資本量平均地增長。
　　因此，利潤率同資本價值成反比，而利潤額則同資本價值成正比。但是，這一原理只是對資本或勞動的生產(chǎn)力發(fā)展的某一有限階段說來才是正確的。資本100在利潤為1％時提供的利潤額，小于資本1000在利潤為2％時所提供的利潤額。在前一種場合，利潤額是10，在后一種場合是20，就是說，較大資本的總利潤，比只等于這筆資本的1/10的較小資本的總利潤大1倍，盡管較小資本的利潤率等于較大資本的利潤率的5倍。但是，如果較大資本的利潤只是1％，那么利潤額就是10，同只等于這筆資本的1/10的較小資本的利潤額是一樣的，因為利潤率下降的比例和資本量增長的比例是相同的。如果資本1000的利潤率只是1/2％，那么利潤額就會等于較小資本的利潤額的一半，只等于5，因為利潤率減少到1/20。
　　因此，總起來說就是：
　　如果較大資本的利潤率下降，但是下降的比例小于資本量增長的比例，那么，利潤率雖然下降，總利潤會增加。如果利潤率下降的比例和資本量增長的比例相同，那么，總利潤就和較小資本的總利潤相同；保持不變。如果利潤率下降的比例大于資本量增長的比例，那么，同較小的資本相比，較大資本的總利潤會隨著利潤率的下降而下降。
　　這從每一方面來說都是現(xiàn)代政治經(jīng)濟學(xué)的最重要的規(guī)律，是理解最困難的關(guān)系的最本質(zhì)的規(guī)律。從歷史的觀點來看，這是最重要的規(guī)律。這一規(guī)律雖然十分簡單，可是直到現(xiàn)在還沒有人能理解，更沒有被自覺地表述出來。
　　利潤率的這種下降意味著：（1）已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力和由這種生產(chǎn)力構(gòu)成的新的生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)（而這同時又以科學(xué)力量的巨大發(fā)展為前提）增大了；（2）已經(jīng)生產(chǎn)出來的資本中必須同直接勞動相交換的那部分減少了，也就是說，為再生產(chǎn)出表現(xiàn)為大量產(chǎn)品，大量廉價產(chǎn)品（因為價格總額＝再生產(chǎn)出來的資本＋利潤）的龐大價值所需要的直接勞動減少了；（3）一般資本，包括不是固定資本的那部分資本在內(nèi)，規(guī)模增大了；從而，交往大大發(fā)展，交換活動量增大，市場擴大，同時進(jìn)行的勞動具有全面性；交通工具等等更為發(fā)達(dá)，存在著為進(jìn)行這一巨大過程所必需的消費基金（工人要吃、住等），——正因為這樣，可以看到：已經(jīng)存在的物質(zhì)的、已經(jīng)造成的、以固定資本形式存在的生產(chǎn)力，以及科學(xué)的力量，以及人口等等，一句話，財富的一切條件，或者說，財富的再生產(chǎn)即社會個人的富裕發(fā)展的最重大的條件，或者說，資本本身在其歷史發(fā)展中所造成的生產(chǎn)力的發(fā)展，在達(dá)到一定點以后，就會不是造成而是消除資本的自行增殖。
　　超過一定點，生產(chǎn)力的發(fā)展就變成對資本的一種限制；因此，超過一定點，資本關(guān)系就變成對勞動生產(chǎn)力發(fā)展的一種限制。一旦達(dá)到這一點，資本即雇傭勞動同社會財富和生產(chǎn)力的發(fā)展就會發(fā)生象行會制度、農(nóng)奴制、奴隸制同這種發(fā)展所發(fā)生的同樣的關(guān)系，就必然會作為桎梏被打碎。于是，人類活動所采取的最后一種奴隸形式，即一方面存在雇傭勞動，另一方面存在資本的這種形式就要被撕破，而這本身是同資本相適應(yīng)的生產(chǎn)方式的結(jié)果；雇傭勞動和資本本身已經(jīng)是以往的各種不自由的社會生產(chǎn)形式的否定，而否定雇傭勞動和資本的那些物質(zhì)條件和精神條件本身則是資本的生產(chǎn)過程的結(jié)果。
　　社會的生產(chǎn)發(fā)展同它的現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系之間日益增長的不相適應(yīng)，通過尖銳的矛盾、危機、痙攣表現(xiàn)出來。用暴力消滅資本，——這不是通過資本的外部關(guān)系，而是被當(dāng)作資本自我保存的條件，——這是忠告資本退位并讓位于更高級的社會生產(chǎn)狀態(tài)的最令人信服的形式。這里包含的，不僅是科學(xué)力量的增長，而且是科學(xué)力量已經(jīng)表現(xiàn)為固定資本的尺度，是科學(xué)力量得以實現(xiàn)和控制整個生產(chǎn)的范圍和廣度。這也是人口等等的發(fā)展，一句話，是一切生產(chǎn)因素的發(fā)展；因為勞動生產(chǎn)力以及機器的應(yīng)用，同人口成比例，而人口的增長本身既是有待再生產(chǎn)因而也有待消費的使用價值增長的前提，也是這些使用價值增長的結(jié)果。
　　利潤的這種下降，既然意味著直接勞動同由直接勞動再生產(chǎn)出來以及新創(chuàng)造出來的物化勞動量相比減少了，所以，資本就想盡一切辦法，力圖通過減少必要勞動的份額，并且同所使用的全部勞動相比進(jìn)一步增加剩余勞動的量，來彌補活勞動同資本總量之比的減少，從而彌補表現(xiàn)為利潤的剩余價值同預(yù)先存在的資本之比的減少。因此，在現(xiàn)存財富極大地增大的同時，生產(chǎn)力獲得最高度的發(fā)展，而與此相適應(yīng)，資本貶值，工人退化，工人的生命力被最大限度地消耗。
　　這些矛盾會導(dǎo)致爆發(fā)，災(zāi)變，危機，這時，勞動暫時中斷，很大一部分資本被消滅，這樣就以暴力方式使資本回復(fù)到它能夠繼續(xù)發(fā)揮職能的水平。[注：這句話馬克思是用英文寫的，下面的話基本上是用德文寫的，重復(fù)了前一句話的意思?！幷咦當(dāng)然，這些矛盾會導(dǎo)致爆發(fā)，危機，這時，一切勞動暫時中斷，很大一部分資本被消滅，這樣就以暴力方式使資本回復(fù)到它能夠［Ⅶ—17］充分利用自己的生產(chǎn)力而不致自殺的水平。但是，這些定期發(fā)生的災(zāi)難會導(dǎo)致災(zāi)難以更大的規(guī)模重復(fù)發(fā)生，而最終將導(dǎo)致用暴力推翻資本。
　　在發(fā)達(dá)的資本運動中，存在著以不同于危機的方式阻礙資本運動的另一些因素；例如，一部分現(xiàn)存資本不斷貶值；很大一部分資本轉(zhuǎn)化為并不充當(dāng)直接生產(chǎn)要素的固定資本，很大一部分資本被非生產(chǎn)地浪費掉，等等。
　?。ㄉa(chǎn)上使用的資本總是獲得雙重的補償；我們已經(jīng)看到，生產(chǎn)資本創(chuàng)造價值，是以某種對等價值為前提的。資本的非生產(chǎn)消費一方面補償資本，另一方面又消滅資本。[注：同一個規(guī)律又簡單地表現(xiàn)為——但是這一表現(xiàn)要在以后的人口論中來考察——人口特別是從事勞動的那部分人口的增長同已經(jīng)存在的資本之比。]）
　　其次，利潤率的下降可以通過取消對利潤的現(xiàn)有扣除，例如降低稅收，減少地租等等，來加以阻止，不過這本來不屬于這里考察的范圍，雖然這具有很大的實際意義，因為這些扣除本身是換了名稱的，并且不是由資本家本身而是由別人占有的利潤的份額。[注：在許多資本的相互關(guān)系中，即在競爭中，這一規(guī)律的表現(xiàn)有所變化，這也屬于另一篇的內(nèi)容。它也可以作為資本積累的規(guī)律表述出來；例如在富拉頓的著作中就是如此。在下一篇中我們將談到這個問題。重要的是要注意到，談到這一規(guī)律時，問題不單純涉及潛在生產(chǎn)力的發(fā)展，同時也涉及這一生產(chǎn)力作為資本發(fā)揮作用的范圍，即這一生產(chǎn)力一方面首先實現(xiàn)為固定資本，另方面實現(xiàn)為人口的范圍。]利潤率的下降也可以通過建立這樣一些新的生產(chǎn)部門來加以阻止，在這些部門中，同資本相比需要更多的直接勞動，或者說，勞動生產(chǎn)力即資本生產(chǎn)力還不發(fā)達(dá)。（也可以通過壟斷。）
　　“利潤是表示資本或財富增長的術(shù)語；因此，如果找不到支配利潤率的規(guī)律，也就是找不到資本形成的規(guī)律?！保ㄍぐ⑻亟鹕墩谓?jīng)濟學(xué)原理》1840年倫敦版第55頁）
　　但是，他甚至不懂得什么是利潤率。
　　亞當(dāng)·斯密用資本之間的競爭來解釋利潤率隨著資本的增長而下降。李嘉圖反對他的這個論點，認(rèn)為競爭雖然能夠使不同行業(yè)的利潤化為平均水平，能夠把利潤率拉平，但是不能壓低這個平均率本身。資本的內(nèi)在規(guī)律，資本的趨勢只有在競爭中，即在資本對資本的作用中，才能得到實現(xiàn)，就這一點來說，亞當(dāng)·斯密的論點是正確的。但是，按照他對這一論點的理解，似乎競爭把一些外部的、從外面引進(jìn)的、不是資本本身的規(guī)律強加給資本。從這個意義來說，他的論點是錯誤的。只有在利潤率普遍下降的條件下，而且只有在競爭之前，并且不管競爭如何，利潤率已普遍地、不斷地、以作為規(guī)律起作用的方式下降的情況下，競爭才能夠不斷地壓低一切工業(yè)部門的利潤率，即平均利潤率。競爭使資本的內(nèi)在規(guī)律得到貫徹，使這些規(guī)律對于個別資本成為強制規(guī)律，但是它并沒有發(fā)明這些規(guī)律。競爭實現(xiàn)這些規(guī)律。因此，單純用競爭來解釋這些規(guī)律，那就是承認(rèn)不懂得這些規(guī)律。
　　李嘉圖也說：
　　“如果沒有某種提高工資的持久原因，任何資本積累都不能持久地壓低利潤。”（大·李嘉圖《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》，康斯坦西奧譯自英文，1835年巴黎版第2卷第92頁）
　　他認(rèn)為，這個原因就在于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率不斷減退，相對地不斷減退，“增加生存資料數(shù)量的困難不斷增大”，就是說，比例工資增長，結(jié)果勞動不是在實際上得到更多的報酬，而是得到包含更多勞動的產(chǎn)品；一句話，生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品所需要的必要勞動部分增大了。因此，在李嘉圖那里，同利潤率的下降相適應(yīng)的是，工資在名義上增長和地租在實際上增長。他的片面的理解方法只去理解個別事實，例如利潤率由于工資暫時上漲等等而可能下降的事實，而且把一種在前五十年中發(fā)生作用而在后五十年中顛倒過來的歷史關(guān)系夸大為普遍規(guī)律，并且完全是以工農(nóng)業(yè)發(fā)展之間的歷史失調(diào)為根據(jù)的，——李嘉圖、馬爾薩斯等人在幾乎還不存在生理化學(xué)的時期就提出關(guān)于這方面的普遍的、永恒的規(guī)律，這本身就是可笑的，——因此，李嘉圖的這個理解方法遭到各方面的多半是出自本能的攻擊，人們認(rèn)為這個方法是錯誤的、不能令人滿意的，但是大部分攻擊與其說指向錯誤方面，不如說指向正確方面。
　　“亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，資本的一般積累或增加會降低一般利潤率，其原理與每個個別行業(yè)的資本的增加會降低該行業(yè)的利潤是一樣的。但是實際上，個別行業(yè)的資本的這種增加，意味著這里資本增加的比例比其他行業(yè)同期內(nèi)資本增加的比例大：這種增加是相對的。”（《論馬爾薩斯先生近來提倡的關(guān)于需求的性質(zhì)和消費的必要性的原理》1821年倫敦版第9頁）
　　“產(chǎn)業(yè)資本家之間的競爭可以使大大超過普通水平的利潤平均化，但是不能降低這個普通水平?！保ɡ焚悺墩撠敻坏姆峙洹?836年愛丁堡版第179—180頁）
　　（拉姆賽和其他經(jīng)濟學(xué)家把形成固定資本，并且自然也形成工資的生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率的增長，同其他生產(chǎn)部門，比如說奢侈品制造業(yè)中的生產(chǎn)率的增長區(qū)別開來，這是正確的。其他生產(chǎn)部門不可能使必要勞動時間減少。它們只有通過［用奢侈品］同別國人民的農(nóng)產(chǎn)品交換才有可能做到這一點，那時，就好象農(nóng)業(yè)本身的生產(chǎn)率提高了。因此，谷物的自由貿(mào)易對工業(yè)資本家來說具有重要意義）
　　李嘉圖說（英文版《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》1821年倫敦第3版）：
　　“正如工人沒有工資就不能生活一樣，租地農(nóng)場主和工廠主沒有利潤也不能生活?！保ǖ?23頁）“利潤有下降的自然趨勢，因為隨著社會的進(jìn)步和財富的增長，為了生產(chǎn)追加食物量，必須花費越來越多的勞動。利潤的這種趨勢，這種重力作用，由于生產(chǎn)必需品所使用的機器的改良以及由于農(nóng)業(yè)科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)使生產(chǎn)費用降低而周期地受到抑制?！保ㄍ?，第120—121頁）
　　李嘉圖一下子就把利潤同剩余價值直接混淆起來了，他根本就沒有把它們區(qū)別開來。然而，如果說剩余價值［率］取決于資本所使用的剩余勞動同必要勞動之比，那么，利潤率無非是剩余價值同在生產(chǎn)開始前就存在的資本的總價值之比。因此，利潤的比率會按照交換活勞動的那部分資本與作為材料和固定資本而存在的那部分資本的比例而下降或提高。在任何情況下，剩余價值作為利潤來考察時所表示的贏利的比率，必定小于剩余價值的實際的比率。因為在任何情況下，利潤都是用總資本來計量的，而總資本總是大于用在工資上的、同活勞動相交換的資本。
　　由于李嘉圖這樣簡單地把剩余價值和［Ⅶ—18］利潤混淆起來，并且由于只有在剩余勞動同必要勞動，即同再生產(chǎn)勞動能力所必需的勞動之比下降（這只有在勞動生產(chǎn)力降低時才可能發(fā)生）的情況下，剩余價值才可能不斷減少，才可能作為趨勢減少，所以，李嘉圖認(rèn)為，勞動生產(chǎn)力在工業(yè)中隨資本積累而增長，在農(nóng)業(yè)中則下降。他從經(jīng)濟學(xué)逃到有機化學(xué)中去了。我們已經(jīng)證明這種趨勢是必然的，而完全用不著考慮地租，同樣，我們也用不著考慮比如說對勞動的需求的增加等等。
　　地租和利潤的關(guān)系問題，在考察地租本身時才應(yīng)加以探討，而不屬于這里研究的范圍。但是，被當(dāng)作普遍規(guī)律來表述的李嘉圖的這個生理學(xué)假設(shè)是錯誤的，現(xiàn)代化學(xué)已經(jīng)證明了這一點。而李嘉圖的學(xué)生們，在他們不是簡單地盲從他們的老師的地方，也和整個近代經(jīng)濟學(xué)一樣，心安理得地把他們老師的原理中不合他們心意的東西拋棄了。避開問題是他們解決問題的慣用的辦法。
　　另外一些經(jīng)濟學(xué)家，例如威克菲爾德[57]，則去考察日益增長的資本的使用場所。這屬于競爭的考察范圍，并且寧可說是資本實現(xiàn)日益增長的利潤的困難之處；因而是對利潤率下降的內(nèi)在趨勢的否定。但是，必須為資本尋找越來越廣闊的使用場所這個情況本身就是結(jié)論。不能把威克菲爾德和象他那樣的人算作自己提出問題的人。（從某種程度上說，他是重復(fù)了亞當(dāng)·斯密的觀點。）
　　最后，最近的經(jīng)濟學(xué)家中的和諧論者，其中以美國人凱里為首，而他的最令人討厭的伙伴是法國人巴師夏（順便指出，大陸上的自由貿(mào)易派盲目附和巴師夏先生，而巴師夏先生的智慧又是從保護(hù)關(guān)稅派凱里那里吸取來的，這真是對歷史的絕妙諷刺），他們承認(rèn)利潤率有隨著生產(chǎn)資本增長而下降的趨勢這一事實。但是，這一點他們是直截了當(dāng)用下面這樣一種情況來解釋的：勞動份額即工人在總產(chǎn)品中所占份額的價值增長了，而資本則通過總利潤的增長得到了補償。古典經(jīng)濟學(xué)一再談?wù)摰囊约袄罴螆D以科學(xué)的無情態(tài)度著重強調(diào)的那些令人不快的對立，對抗，這樣一來就被沖淡了，變成了無憂無慮的和諧。凱里的分析還有些分析的樣子，說明他一般說來是自己在進(jìn)行思考。他談到的一條規(guī)律，我們在關(guān)于競爭的學(xué)說中才能加以考察，到那時我們再來同他討論。
　　巴師夏以反論的方式表述一些陳詞濫調(diào)，并加以精雕細(xì)刻，用形式邏輯來掩蓋思想的極度貧乏。他的這套陳舊乏味的東西，現(xiàn)在馬上就可以來了結(jié)它。[注：此處可以把筆記本Ⅲ中對比凱里和巴師夏的一些段落[58]插進(jìn)來。]在1850年巴黎出版的《無息信貸。弗·巴師夏先生和蒲魯東先生的辯論》一書中（順便指出，蒲魯東在這場辯論中扮演了非?？尚Φ慕巧?，在這里他以夸夸其談的傲慢態(tài)度掩蓋他在辯證法上的無能），在巴師夏先生的第八封信中（順便指出，在這里，這位高貴者用他的調(diào)和的辯證法，把由于簡單分工而應(yīng)歸道路建設(shè)者以及道路利用者所得的贏利，直截了當(dāng)?shù)刈兂蓺w“道路”本身即資本所得的贏利）有這樣一段話：
　　“隨著資本（以及產(chǎn)品）的增長，歸資本所得的絕對份額會增加，而它的相對份額會減少。隨著資本（以及產(chǎn)品）的增長，勞動的相對份額和絕對份額都會增加……因為，資本雖然依次取得全部產(chǎn)品的1/2、1/3、1/4、和1/5，但它的絕對份額會增加，而勞動由于依次得到1/2、2/3、3/4、4/5，它在分配中就顯然得到越來越大的份額，不僅在相對意義上，而且在絕對意義上說都是如此?！?br>　　巴師夏引用下述材料作為例證：
　　“全部產(chǎn)品
　　資本的份額
　　勞動的份額
　　第一個時期
　　第二個時期
　　第三個時期
　　第四個時期
　　1000
　　1800
　　2800
　　4000
　　（1/2）或500
　?。?/3）或600
　　（1/4）或700
　?。?/5）或800
　?。?/2）或500
　?。?/3）或1200
　?。?/4）或2100
　?。?/5）或3200?！?br>　?。ǖ?30、131頁）
　　第288頁上又重復(fù)同樣的妙論，說什么在利潤率下降而按較低價格出賣的產(chǎn)品量增加的情況下，總利潤會增長。同時鄭重其事地談到“無限減少而永遠(yuǎn)不會達(dá)到零的規(guī)律，數(shù)學(xué)家們所熟知的規(guī)律”。（第288頁）“這里可以看到〈真是江湖騙子！〉，由于被乘數(shù)不斷增加，乘數(shù)就不斷減少”。（同上）
　　李嘉圖已經(jīng)預(yù)料到了他的巴師夏。他強調(diào)指出，盡管利潤率下降，利潤作為總額會隨著資本的增長而增長，就是說，他預(yù)料到了巴師夏的全部智慧，同時他也沒有忘記指出，這樣的級數(shù)“只在一定時間內(nèi)有效”。他的原話照抄如下：
　　“雖然資本的利潤率會因農(nóng)業(yè)中資本的積累和工資的提高〈必須指出，李嘉圖所說的工資提高，指的是維持勞動能力所必不可少的土地產(chǎn)品的生產(chǎn)費用的提高〉而降低，利潤總額仍然會增加。例如，假定連續(xù)多次進(jìn)行積累，每次為10萬鎊，而利潤率從20％降到19％，18％，17％，那么，我們可以預(yù)計到，先后相繼的資本所有者得到的利潤總額會不斷增加；資本為20萬鎊時的利潤總額會大于資本為10萬鎊時的利潤總額，資本為30萬鎊時的利潤總額還會更大些，依此類推，因此，即使利潤率不斷下降，利潤總額也會隨著資本的每次增加而增加。但是這樣的級數(shù)只在一定時間內(nèi)有效。例如，20萬鎊的19％大于10萬鎊的20％，30萬鎊的18％又大于20萬鎊的19％；但是當(dāng)資本積累到了很大的數(shù)額，而利潤率又下降的時候，進(jìn)一步的積累就會使利潤額減少。例如，假定積累達(dá)到100萬鎊，利潤為7％，利潤總額就是7萬鎊。如果現(xiàn)在100萬鎊再加上10萬鎊資本，而利潤降到6％，［Ⅶ—19］那么，雖然資本總額從100萬鎊增加到110萬鎊，資本所有者得到的將只是66000鎊，或者說，少了4000鎊?！保ɡ罴螆D《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》1821年倫敦版第124、125頁）
　　這當(dāng)然并不妨礙巴師夏先生去從事小學(xué)生式的演算，讓一個不斷增大的被乘數(shù)增大到這樣的程度，以致乘數(shù)減少也能得出更大的乘積來，這就和生產(chǎn)規(guī)律并沒有妨礙普萊斯博士提出他的復(fù)利計算法一樣。既然利潤率下降，它對工資來說也就下降，因此工資不論相對地說還是絕對地說都必定增長。這就是巴師夏的結(jié)論。（李嘉圖看到了利潤率隨資本增加而下降的趨勢；因為他把利潤同剩余價值混淆起來了，他就必然要用工資的增長來說明利潤的下降。但是，因為他同時又看到，實際上工資與其說增長，不如說減少，他就說增長的是工資的價值，即必要勞動量，而不是它的使用價值。因此，在他那里實際上增長的只是地租。而和諧的巴師夏卻發(fā)現(xiàn)，隨著資本的積累，工資不論相對地說還是絕對地說都會增長。）
　　巴師夏把他本來應(yīng)當(dāng)證明的東西當(dāng)作前提，即假定利潤率的下降同工資率的增長是一回事，然后又用他看來十分喜歡的一道算術(shù)題來“說明”他的前提。如果說利潤率的下降無非表示再生產(chǎn)總資本所需要的活勞動的比率下降，那么這就是另一回事了。巴師夏先生忽略了一個小小的情況，就是在他的前提中，盡管資本的利潤率下降，資本本身，在生產(chǎn)開始前就已存在的資本卻增加了。資本不占有剩余勞動，它的價值就不可能增長，這是巴師夏先生本人甚至也能想象得到的。產(chǎn)品的單純增加并不使價值增加，法國歷史上經(jīng)常出現(xiàn)的對過度豐收的哀嘆就可以向他證明這一點。于是，問題的關(guān)鍵就是要研究：利潤率的下降，是否就意味著必要勞動對剩余勞動的比率增長了，或者不如說，利潤率的下降，是否并不意味著所使用的活勞動對再生產(chǎn)出來的資本的總比率下降了。
　　因此，巴師夏先生也就簡單地在資本家和工人之間分配產(chǎn)品，而不是把產(chǎn)品分為原料、生產(chǎn)工具和勞動，并且沒有問一問自己，用來交換這些不同部分的究竟是產(chǎn)品價值中的哪些相應(yīng)部分。同原料和生產(chǎn)工具相交換的那部分產(chǎn)品，顯然和工人無關(guān)。工人和資本以工資和利潤的形式來分配的，無非是新加的活勞動本身。但是，特別叫巴師夏操心的是，究竟誰應(yīng)該吃掉增加的產(chǎn)品。因為資本家吃掉的是相對小的一部分，那么工人不是必然吃掉相對大的一部分嗎？特別是在法國，那里的總產(chǎn)量所提供的食物至多在巴師夏的想象中才是眾多的，而正是在這個國家里，巴師夏先生可以確信，有大批寄生物體緊叮在資本身上，以這種或那種名義大量侵吞總產(chǎn)量，致使工人所得寥寥無幾。況且，很明顯，隨著生產(chǎn)的大規(guī)模進(jìn)行，盡管所使用的勞動對資本的比率降低，所使用的勞動總量卻可能增加，因此，隨著資本的增加，不斷增加的工人人口所需要的產(chǎn)品量也會增加，這是不可阻止的。此外，在巴師夏的和諧的頭腦中，所有母牛都是灰色的（見前面關(guān)于工資的段落[注：見本卷上冊第202—203和284—285頁?！幷咦），他把利息的減少和工資的增加混淆起來了，而利息的減少倒是意味著產(chǎn)業(yè)利潤的增加，它同工人毫無關(guān)系，只涉及不同種類的資本家瓜分總利潤的比例。
　?。郏?）］資本和收入。生產(chǎn)費用。［剩余價值和利潤］
　　再回到我們的本題上來。可見，資本的產(chǎn)物就是利潤。資本同作為利潤的自身發(fā)生關(guān)系時，也就同作為生產(chǎn)價值的源泉的自身發(fā)生關(guān)系，而利潤率表示資本增殖自身價值的比例。但是，資本家并不單純是資本。他要生活，并且因為他不是靠自己的勞動生活，所以他要靠利潤，即靠他據(jù)為己有的他人勞動生活。資本就是這樣表現(xiàn)為財富的源泉。資本把利潤當(dāng)作收入來對待，因為它把生產(chǎn)性當(dāng)作自己的內(nèi)在屬性而包括在自身之中。它可以消費這個收入的一部分（表面看來，是消費全部收入，但這將被證明是錯誤的），而并不失為資本。資本吃掉這個果實以后，可以重新結(jié)出果實。它可以代表享用的財富，而并不失為財富一般形式的代表，這是從前簡單流通中的貨幣不可能做到的。從前，貨幣必須實行禁欲，才能繼續(xù)成為財富的一般形式；或者說，貨幣如果被用去購買現(xiàn)實的財富，被用于享受，它就不再成為財富的一般形式。
　　可見，利潤象工資一樣，表現(xiàn)為分配的形式。但是，因為資本只有通過利潤再轉(zhuǎn)化為資本，再轉(zhuǎn)化為追加資本，才能增長，所以利潤也是資本的生產(chǎn)的形式；這和下面這種情況完全一樣：從資本的觀點看來，工資是單純的生產(chǎn)關(guān)系，而從工人的觀點看來，卻是分配關(guān)系。
　　這里表明，分配關(guān)系本身是由生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生的，并且是從另一個角度代表生產(chǎn)關(guān)系本身的。其次還表明，生產(chǎn)同消費的關(guān)系是由生產(chǎn)本身造成的。所有的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家都有一種荒謬的觀點，例如約翰·斯圖亞特·穆勒也是這樣，他認(rèn)為資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系是永恒的，而這種生產(chǎn)關(guān)系的分配形式則是歷史的，這種荒謬觀點表明，穆勒既不懂前者，也不懂后者。
　　西斯蒙第談到簡單交換時正確地指出：
　　“交換總是以兩個價值為前提；每個價值可能有不同的命運；但是資本和收入的質(zhì)并不跟著被交換的客體走，這種質(zhì)附屬于身為它（資本或收入）的所有者的人?！保ㄎ魉姑傻凇墩谓?jīng)濟學(xué)新原理》1827年巴黎第2版第1卷第90頁）
　　因此，不能用簡單的交換關(guān)系來說明收入。在交換中得到的價值所具有的代表資本或收入的質(zhì)，是由處于簡單交換之外的關(guān)系決定的。因此，象和諧的自由貿(mào)易派所做的那樣，把這些比較復(fù)雜的形式化為簡單的交換關(guān)系，是荒謬的。如果從簡單交換的觀點出發(fā)，并且把積累看作單純貨幣（交換價值）的積累，那么，資本的利潤和收入是不可能存在的。
　　“如果富人用積累的財富去購買奢侈品，——而他們只有通過交換才能獲得這種產(chǎn)品，——他們的基金很快就會花光……但是在這種社會制度下，財富獲得了一種通過別人勞動而再生產(chǎn)出來的屬性，財富，和勞動一樣，并且通過勞動，每年提供果實，這種果實每年可以被消費掉，但不會使富人變窮。這種果實就是來源于資本的收入?！保ㄍ?，第81—82頁）
　　如果說這樣一來利潤表現(xiàn)為資本的結(jié)果，那么另一方面它又表現(xiàn)為形成資本的前提。這樣，循環(huán)運動又重新確立起來，在這一運動中結(jié)果表現(xiàn)為前提。
　　“這樣，一部分收入轉(zhuǎn)化為資本，轉(zhuǎn)化為永久的、自行增殖的、不會再消失的價值；這種價值與創(chuàng)造這種價值的商品無關(guān)；它永遠(yuǎn)是一種形而上學(xué)的、非物質(zhì)的東西，永遠(yuǎn)掌握在同一個農(nóng)場主〈資本家〉手里，只不過是外表形式不同罷了?！保ㄍ?，第89頁）
　　［Ⅶ—20］既然資本表現(xiàn)為創(chuàng)造利潤的東西，表現(xiàn)為不依賴于勞動的財富源泉，可以設(shè)想，資本的每一部分都會具有同樣程度的生產(chǎn)性。如果說剩余價值在利潤形式上是用資本的總價值來計量的，那么剩余價值也就表現(xiàn)為是由資本的不同組成部分按同樣的程度創(chuàng)造出來的。因此，資本的流動部分（由原料和生活資料基金組成的部分）提供的利潤，并不比構(gòu)成固定資本的那個組成部分提供的多，并且利潤是依照這些組成部分的量而與它們按同樣的程度形成比例。
　　因為資本的利潤只有在為資本而支付的價格中，在為資本所創(chuàng)造的使用價值而支付的價格中才得到實現(xiàn)，所以利潤取決于所得到的價格超過用來補償支出的那一價格之上的余額。其次，因為這一實現(xiàn)過程只是發(fā)生在交換中，所以對于單個資本來說，利潤不是必然要受資本的剩余價值的限制，即受資本所包含的剩余勞動的限制，而是同資本在交換中所得到的價格的余額有關(guān)系。資本在交換中得到的可能超過其等價物，那時利潤就大于資本的剩余價值。但是這只有在另一個交換者得不到等價物的情況下才可能發(fā)生。總剩余價值，以及總利潤這一不過是以另一種方法來計算的剩余價值本身，通過這種活動決不會增加，也決不會減少；由此發(fā)生變化的并不是剩余價值本身，而只是剩余價值在各個不同資本之間的分配。但是這只有在考察許多資本時才能研究，還不屬于這里研究的范圍。
　　對于利潤來說，在生產(chǎn)開始前就已存在的資本價值表現(xiàn)為預(yù)付——生產(chǎn)費用，它們必須在產(chǎn)品中得到補償。在扣除用來補償生產(chǎn)費用的那部分價格以后，余額就構(gòu)成利潤。因為剩余勞動——利潤和利息，兩者都不過是剩余勞動的一部分——并不花費資本分文，因而不列入資本預(yù)付的價值之內(nèi)，不列入資本在生產(chǎn)過程和產(chǎn)品價值增殖以前占有的價值之內(nèi)。所以，包括在產(chǎn)品的生產(chǎn)費用之內(nèi)的、構(gòu)成剩余價值的源泉的、因而也構(gòu)成利潤的源泉的這種剩余勞動，不列入資本的生產(chǎn)費用之內(nèi)。資本的生產(chǎn)費用只等于資本實際預(yù)付的價值，而不等于資本在生產(chǎn)中占有并在流通中實現(xiàn)的剩余價值。因此，從資本的觀點看來，生產(chǎn)費用不是實際的生產(chǎn)費用，這正是由于剩余勞動不花費資本分文。產(chǎn)品價格超過生產(chǎn)費用價格而形成的余額，為資本提供利潤。
　　因此，對于資本來說，即使它的實際生產(chǎn)費用——就是說，它所推動的全部剩余勞動——沒有實現(xiàn)，利潤也可能存在。利潤——超過資本所作的預(yù)付而形成的余額——可能小于剩余價值，即小于資本所換得的活勞動超過資本用來換取勞動能力的那一物化勞動而形成的余額。但是，由于利息從利潤中分離出來，——這一點我們馬上就要考察，——對于生產(chǎn)資本來說，一部分剩余價值甚至也表現(xiàn)為生產(chǎn)費用。
　　由于把從資本的觀點來考察的生產(chǎn)費用同物化在資本的產(chǎn)品中的、包括剩余勞動在內(nèi)的勞動量混淆起來，就得出一種說法，認(rèn)為
　　“利潤不包括在自然價格之內(nèi)”，“把余額或者說利潤，叫作支出的一部分，是荒謬的”。（托倫斯《論財富的生產(chǎn)》1821年倫敦版第51—52頁）后來，這引起很大的混亂：人們要么說利潤不是在交換中得到實現(xiàn)，而是從交換中產(chǎn)生（這種情況始終只是在相對的意義上，在交換者之一得不到自己的等價物的場合，才能發(fā)生），要么說資本具有一種能從無中生有的魔力。當(dāng)在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的價值通過交換實現(xiàn)自己的價格的時候，產(chǎn)品價格看起來實際上取決于這樣一個貨幣額，這個貨幣額代表著原料、機器、工資和無酬的剩余勞動中所包含的勞動總量的等價物。因此，在這里價格還只是表現(xiàn)為價值的形式變化，表現(xiàn)為用貨幣來表現(xiàn)的價值；而這一價格的量在資本的生產(chǎn)過程中是預(yù)先存在的。這樣一來，資本就表現(xiàn)為價格的決定者，價格也就決定于資本所作的預(yù)付加上資本在產(chǎn)品中實現(xiàn)的剩余勞動。以下我們將會看到，價格怎樣反過來表現(xiàn)為利潤的決定者。如果說在這里總的實際生產(chǎn)費用表現(xiàn)為價格的決定者，那么在后面，價格將表現(xiàn)為生產(chǎn)費用的決定者。競爭在表面上把資本的內(nèi)在規(guī)律全部顛倒過來，而把它們作為外在必然性強加給資本。它把這些規(guī)律歪曲了。
　　再重說一遍：資本的利潤不取決于資本的量；在資本量相等的情況下，它取決于資本的各個組成部分（不變部分和可變部分）的比例；其次，取決于勞動生產(chǎn)率（但是勞動生產(chǎn)率通過前一比例表現(xiàn)出來，因為同樣一筆資本在生產(chǎn)率下降的情況下，不可能在同樣的時間內(nèi)用同樣的活勞動量加工同樣多的材料）；取決于由固定資本和流動資本的不同比例、由固定資本的不同的耐久程度等等所決定的周轉(zhuǎn)時間（見前面[注：見本冊第231—235頁?！幷咦）。在各個不同的產(chǎn)業(yè)部門中，數(shù)量相等的各個資本的利潤不相等，即利潤率不相等，這是競爭的平均化作用的條件和前提。
　　資本通過交換獲得即買進(jìn)原料、工具、勞動，從這個角度來說，資本的各要素本身已經(jīng)以價格的形式存在了；已經(jīng)表現(xiàn)為價格了；已經(jīng)在資本之前就存在了。因此，把資本產(chǎn)品的市場價格同資本各要素的價格加以比較，對資本來說就成為具有決定意義的事情。但是，這只有在論競爭那一章才能加以研究。
　　可見，資本在一定周轉(zhuǎn)時間內(nèi)所創(chuàng)造的剩余價值，如果用在生產(chǎn)開始前就已存在的資本的總價值來計量，便獲得利潤的形式，而剩余價值剛直接用資本在同活勞動交換中贏得的剩余勞動時間來計量。利潤無非是剩余價值的另一種形式，從資本的觀點來說是更加發(fā)展的形式。剩余價值在這里已經(jīng)被看作是在生產(chǎn)過程中用資本本身而不是用勞動換來的東西了。因此，資本就表現(xiàn)為資本，表現(xiàn)為預(yù)先存在的價值，這一價值通過自身過程的媒介作用而同作為被設(shè)定的，被生產(chǎn)出來的價值的自身發(fā)生關(guān)系，而由這個資本設(shè)定的價值就叫作利潤。
　　從剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤形式這一過程中直接得出的兩個規(guī)律如下：
　　（1）剩余價值表現(xiàn)為利潤時所表示的比例，總是小于剩余價值在其直接的現(xiàn)實中實際占有的比例。因為這個比例不是用資本的一部分，即同活勞動相交換的那一部分來計量的（那是表現(xiàn)為剩余勞動同必要勞動之比的比例），而是用整個資本來計量的。不管資本a生產(chǎn)的剩余價值是多少，不管資本a中c和v即資本的不變部分和可變部分的比例是怎樣的，剩余價值m用c＋v來計量，必定小于它用自己的現(xiàn)實尺度v來計量。利潤，或者說利潤率——如果不把利潤看作絕對額，而象大多數(shù)情況下那樣看作比例（利潤率是表現(xiàn)為比例的利潤，資本是按照這個比例獲得剩余價值的）——［Ⅶ—21］，永遠(yuǎn)不會表示資本剝削勞動的實際比率，而總是表示小得多的比例，資本越大，利潤率所表示的比例就越虛假。只有全部資本都僅僅轉(zhuǎn)化為工資，全部資本都同活勞動相交換，就是說，它只有作為生活資料基金而存在，不僅不采取已經(jīng)生產(chǎn)出來的原料的形式（在采掘工業(yè)中有這種情況），因而不僅原料等于零，而且生產(chǎn)資料，不管是工具形式上的還是已經(jīng)發(fā)展了的固定資本形式上的生產(chǎn)資料，也等于零，只有這時，利潤率才能表示實際的剩余價值率。這種情況在與資本相適應(yīng)的生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上是不可能出現(xiàn)的。如果a＝c＋v，那么不管m的數(shù)目是m多少，都是m/（c＋v）＜m/v。
　?。?）第二個重要規(guī)律是，隨著資本已經(jīng)越來越在物化勞動形式上占有活勞動，從而，隨著勞動已經(jīng)越來越資本化，并因而在生產(chǎn)過程中越來越多地以固定資本的形式發(fā)揮作用，或者說，隨著勞動生產(chǎn)力越來越增長，利潤率也就越來越下降。勞動生產(chǎn)力的增長意味著：（a）相對剩余價值或工人向資本提供的相對剩余勞動時間增長了；（b）再生產(chǎn)勞動能力的必要勞動時間縮短了；（c）同作為物化勞動和預(yù)先存在的價值參加生產(chǎn)過程的那部分資本相比，整個用來交換活勞動的那部分資本減少了。因此，利潤率同相對剩余價值或相對剩余勞動的增長成反比，同生產(chǎn)力的發(fā)展以及同在生產(chǎn)中作為［不變］資本來使用的資本的量成反比。換句話說，第二個規(guī)律就是，利潤率具有隨著資本的發(fā)展而下降的趨勢，既隨著資本的生產(chǎn)力的發(fā)展而下降，也隨著資本已經(jīng)表現(xiàn)為物化價值的規(guī)模的發(fā)展，隨著勞動以及生產(chǎn)力的資本化的規(guī)模的發(fā)展而下降。
　　除此以外還可能影響利潤率，可能在較長或較短的時期內(nèi)使利潤率下降的其他原因，還不屬于這里要考察的范圍。如果從整體來考察生產(chǎn)過程，那么作為材料和固定資本發(fā)揮作用的資本不僅是物化勞動，而且必須由勞動重新再生產(chǎn)出來，并且是不斷地再生產(chǎn)出來，這樣看是完全正確的。因此，資本的存在，資本的存在所達(dá)到的規(guī)模，是以勞動人口的規(guī)模，以本身就是一切生產(chǎn)力的條件的大量人口為前提的。但是，不變資本的］這種再生產(chǎn)到處都以固定資本、原料和科學(xué)力量的作用為前提，而后者既包括科學(xué)力量本身，也包括為生產(chǎn)所占有的，并且已經(jīng)在生產(chǎn)中實現(xiàn)的科學(xué)力量。這一點要到考察積累的時候才能更詳細(xì)地加以發(fā)揮。
　　其次，很明顯，即使用來交換活勞動的那部分資本同整個資本相比減少了，所使用的活勞動的總量仍可能增加或者保持不變，只要資本按相同的比例或更大的比例增長。因此，隨著必要勞動的減少，人口可能不斷增加。如果資本a把1/2花費在c上，1/2花費在v上，而資本a′把3/4花費在c上，1/4花費在v上，那么資本a′在使用6/4c時就可以使用2/4v。但是，如果說資本原來等于3/4c＋1/4v，那么現(xiàn)在就等于6/4c＋2/4v，或者說，增長了4/4，即增加一倍。不過，這種情況要在考察積累理論和人口理論時才能更詳細(xì)地研究?？傊?，我們首先不要讓從這些規(guī)律中所得出的結(jié)果以及有關(guān)這些結(jié)果的各種考慮把自己弄糊涂了。
　　可見，利潤率不僅取決于剩余勞動同必要勞動的比例，或者說，物化勞動同活勞動相交換的比例，而且取決于所使用的活勞動同物化勞動的總的比例，取決于完全用來交換活勞動的那部分資本同作為物化勞動參加生產(chǎn)過程的那部分資本的比例。但是，剩余勞動同必要勞動相比越是增長，用來交換活勞動的那部分資本就按相同的比例越是減少。
　?。ㄒ驗楣と吮仨毎延脕斫粨Q他的勞動能力的那部分資本再生產(chǎn)出來，正象他必須把資本的其他部分再生產(chǎn)出來一樣，所以資本家在同勞動能力相交換時取得贏利的比例，就表現(xiàn)為是由剩余勞動對必要勞動的比例決定的。起初看來，必要勞動只是補償了資本家的開支。但是，因為資本家除了勞動本身以外，沒有預(yù)付任何東西，——這一點正如在考察再生產(chǎn)時所表明的，——所以，這個比例可以簡單地表述為這樣：剩余價值的比例就是剩余勞動對必要勞動的比例。）
　?。郏?）機器，機器的價值和機器對增加剩余勞動的意義。關(guān)于剩余價值的一般原理的概述］
　?。P(guān)于固定資本——和作為固定資本非外來條件的耐久性——還必須指出：就生產(chǎn)工具本身是價值，是物化勞動而言，它作為生產(chǎn)力并沒有帶來什么好處。如果用100個工作日生產(chǎn)出來的一臺機器，只能代替100個工作日，那它就絲毫也不能提高勞動生產(chǎn)力，絲毫也不能降低產(chǎn)品成本。機器越耐久，用這臺機器來生產(chǎn)同量產(chǎn)品的次數(shù)就可以越多，或者說，流動資本更新的次數(shù)、它的再生產(chǎn)反復(fù)進(jìn)行的次數(shù)就可以越多，而補償機器磨損所需要的價值部分就可以越小；這就是說，產(chǎn)品的價格和它原來的生產(chǎn)費用就會降得越低。然而，在這里我們還不能來說明價格關(guān)系：把降低價格當(dāng)作爭奪市場的條件，這屬于競爭問題。
　　因此，必須作另一種說明：如果資本不費分文（即費用等于0）便能獲得生產(chǎn)工具，那么結(jié)果會怎樣呢？結(jié)果就會象流通費用等于0時一樣。那就是說，維持勞動能力所必需的勞動會減少，因而，剩余勞動，即剩余價值會增加，而資本卻不費分文。生產(chǎn)過程內(nèi)部的勞動的分工和結(jié)合就是這樣的提高生產(chǎn)力的辦法，就是不費資本分文的機器。但是，這要以大規(guī)模的勞動，即以資本和雇傭勞動的發(fā)展為前提。
　　另一種不費資本分文的生產(chǎn)力，是科學(xué)力量。（不言而喻，資本總要為僧侶、教師、學(xué)者納一定的稅，不管他們發(fā)揮出來的科學(xué)力量是大還是小。）但是，資本只有通過使用機器（部分也通過化學(xué)過程）才能占有這種科學(xué)力量。人口增長也是一種不費資本分文的生產(chǎn)力。
　　總之，隨著人口增長和社會的歷史發(fā)展而發(fā)展起來的一切社會力量，都是不費資本分文的。但是，這些力量本身要具有一種由勞動創(chuàng)造的，即以物化勞動的形式存在的基質(zhì)，從而本身是價值，它們才能在直接生產(chǎn)過程中被使用，就這點來說，資本只有通過等價物才能占有它們。
　　好吧。如果使用固定資本比使用活勞動所花的費用還要多，［Ⅶ—22］也就是說，為生產(chǎn)或維持固定資本所需要的活勞動比固定資本所代替的活勞動還要多，那么，這樣的固定資本就會是一個累贅。資本家不費分文而只須占有的這種力量，對資本來說具有最大的價值。如果機器價值＝0，它對資本來說就最有價值，從這個簡單命題中可以得出結(jié)論：降低機器的成本對資本來說就是贏利。資本的趨勢一方面是增加固定資本的總價值，另一方面則是降低固定資本的每一部分的價值。
　　當(dāng)固定資本作為價值進(jìn)入流通，它就不再作為使用價值在生產(chǎn)過程中起作用。固定資本的使用價值恰恰在于提高勞動生產(chǎn)力，減少必要勞動，增加相對剩余勞動，從而增加剩余價值。當(dāng)固定資本進(jìn)入流通，它的價值便只是得到補償，而不是增加。相反，產(chǎn)品或流動資本，是剩余價值的承擔(dān)者，而剩余價值只有在產(chǎn)品離開生產(chǎn)過程進(jìn)入流通時才得以實現(xiàn)。
　　如果機器永遠(yuǎn)存在，它本身不是由必須加以再生產(chǎn)的容易損壞的材料構(gòu)成（且不談發(fā)明更加完善的機器，這種機器使上述機器失去成為機器的性質(zhì)），如果它是一架永動機，那么，它就最符合機器的概念。它的價值不需要補償，因為它的價值會在不朽的物質(zhì)中長久存在下去。由于固定資本只有在它自己的價值小于它所創(chuàng)造的價值的時候才會被使用，所以，即使它本身決不會作為價值加入流通，在流動資本上實現(xiàn)的剩余價值似乎仍然會很快地使預(yù)付得到補償，因而，在資本家的固定資本的費用（就象他們所占有的剩余勞動的費用一樣）等于零之后，固定資本似乎會起價值創(chuàng)造者的作用。固定資本似乎會繼續(xù)作為勞動生產(chǎn)力發(fā)揮作用，同時會是第三種意義上的貨幣，即不變的，自為存在的價值。
　　假定有資本1000鎊。它的1/5是機器，剩余價值額等于50鎊。就是說機器價值等于200鎊。經(jīng)過四次周轉(zhuǎn)以后，機器便得到了支付。除了該資本會繼續(xù)以機器的形式擁有200鎊物化勞動以外，從第五次周轉(zhuǎn)開始，這個資本就好象只花費一筆800鎊的資本便賺到50鎊，即不是賺到5％，而是賺到6+(1/4)％。
　　一旦固定資本作為價值加入流通，它對于資本價值增殖過程的使用價值就消失了，或者說，固定資本只有在它的這種使用價值消失的時候才加入流通。因此，固定資本越耐久，它越不需要修理，即全部地或部分地加以再生產(chǎn)，它的流通時間越長，那么，它作為勞動生產(chǎn)力，作為資本，即作為創(chuàng)造活的剩余勞動的物化勞動所起的作用就越大。固定資本的耐久程度，等于它的價值的流通時間的長度或它的再生產(chǎn)所需要的時間的長度，這種耐久程度作為固定資本的價值要素是從固定資本的概念本身中產(chǎn)生的。（這種耐久程度本身，單從物質(zhì)方面來考察，包含在生產(chǎn)資料概念中，這是無須說明的。）｝
　　剩余價值率簡單地決定于剩余勞動與必要勞動之比。利潤率則不僅決定于剩余勞動與必要勞動之比，而且決定于交換活勞動的那部分資本與加入生產(chǎn)的總資本之比。
　　利潤，我們這里還在考察的這樣的利潤，即資本的利潤，但不是某一單個資本靠犧牲另一個資本所獲得的利潤，具體地說，是資本家階級的利潤，——這樣的利潤，決不能大于剩余價值總額。利潤作為總額，就是剩余價值總額，但是這一價值總額是與資本總價值相比，而不是與價值會實際增長的那部分資本，即同活勞動相交換的那部分資本相比。直接形式上的利潤無非是以對資本總價值的比例的形式出現(xiàn)的剩余價值總額。
　　剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤形式，這種用資本來計算剩余價值的方法，盡管是以對剩余價值本性的錯覺為依據(jù)的，或者不如說，盡管掩蓋了剩余價值的本性，但從資本的觀點來看，卻是必要的。
　　｛很容易設(shè)想，機器本身似乎能創(chuàng)造價值，因為它起著勞動生產(chǎn)力的作用。不過，如果機器不需要任何［活］勞動，那它倒是能增加使用價值，然而，它所創(chuàng)造的交換價值決不能大于它本身的生產(chǎn)費用，大于它本身的價值，即物化在機器中的勞動。機器創(chuàng)造價值，不是因為它代替［活］勞動，而只是因為它是增加剩余勞動的手段，并且只有剩余勞動本身（一般地說，就是勞動）才是借助于機器創(chuàng)造出來的剩余價值的尺度和實體。｝
　　如果我們考察單個工人的工作日，那么與剩余勞動相比，必要勞動的減少表現(xiàn)為：資本占有的工作日部分增大了。所使用的活勞動在這里保持不變。假定，由于生產(chǎn)力提高，比如由于使用機器，每周勞動6天的6個工人中有3個人成了多余的。如果這6個工人自己占有機器，他們每人就只要勞動半天。現(xiàn)在是3個工人每周每天繼續(xù)勞動一整天。如果資本繼續(xù)使用這6個工人，那么，他們每人就只須勞動半天，但不會有任何剩余勞動。假定必要勞動原先等于10小時，剩余勞動每天等于2小時，那么，6個工人的全部剩余勞動每天為2×6小時，即等于1個工作日，而每周就等于6天，或72小時，每人每周白白勞動一天?；蛘咭部梢哉f第6個工人白白勞動整整一周，這也是一樣。5個工人代表必要勞動，如果他們可以減少到4人，而有1個工人象過去那樣白白勞動，那么，相對剩余價值就會增加。它原先的比率是1：6，而現(xiàn)在是1：5。可見，原先增加剩余勞動小時數(shù)量的規(guī)律，現(xiàn)在采取了減少必要工人數(shù)量的形式。如果同一資本能夠按照這個新的比率使用6個工人，那么剩余價值不僅會相對地增加，而且也會絕對地增加。剩余勞動時間會達(dá)到14+(2/5)小時。6個工人每人提供2+(2/5)小時，自然比5個工人每人提供2+(2/5)小時要多。
　　如果考察絕對剩余價值，那么它決定于把工作日絕對延長到超過必要勞動時間。必要勞動時間是為單純的使用價值、為生活資料而勞動的時間。剩余工作日是為交換價值、為財富而勞動的時間。剩余工作日是產(chǎn)業(yè)勞動的第一個要素。假定具備了勞動條件，即原料和勞動工具，或者其中之一，這要看勞動僅僅是采掘勞動還是造形勞動，是把使用價值單純同土地分開，還是使它具有某種形式，——在這一前提下，自然界限就由同時并存的工作日或活勞動能力的數(shù)量即勞動人口來確定。在這個階段上，資本的生產(chǎn)和以往的生產(chǎn)階段之間的區(qū)別還只是形式上的區(qū)別。人身掠奪，奴隸制，奴隸買賣和奴隸的強迫勞動；［Ⅶ—23］這種勞動機器，生產(chǎn)剩余產(chǎn)品的機器的增加，在這里是直接通過暴力來實現(xiàn)的，而在資本那里則是以交換為媒介的。
　　使用價值在這里和交換價值一樣，是按照同一簡單比例增長的，因此，這種剩余勞動形式既出現(xiàn)在主要地和優(yōu)先地以使用價值為目的的奴隸制和農(nóng)奴制等生產(chǎn)方式里，也出現(xiàn)在直接以交換價值為目的，只是間接以使用價值為目的的資本的生產(chǎn)方式里。這種使用價值可能純系幻想，例如，埃及金字塔的建筑就是這樣?？傊?，埃及、印度等國的人民群眾被迫建造的豪華的宗教建筑都是這樣?；蛘咭部梢杂糜谥苯佑幸娴氖虑樯?，如象古代伊特刺斯坎人所做的那樣。
　　剩余價值的第二種形式是相對剩余價值，它表現(xiàn)為工人生產(chǎn)力的發(fā)展，就工作日來說，表現(xiàn)為必要勞動時間的縮短，就人口來說，表現(xiàn)為必要勞動人口的減少（這是對立的形式），——在這種形式上，以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)和特殊的歷史性質(zhì)直接表現(xiàn)出來了。
　　與第一種形式相適應(yīng)的是，用暴力將大部分人口變成雇傭工人，通過紀(jì)律將他們的生活變成純粹工人的生活。例如，從亨利七世以來的一百五十年間，在英國立法編年史上用血腥的文字記載著，為了把大批已變得無產(chǎn)的和自由的居民變成自由的雇傭工人，曾采用種種強制措施。解散家臣，沒收教會地產(chǎn)，廢除行會并沒收其財產(chǎn)，通過變耕地為牧場的辦法用暴力把居民從土地上趕走，圈圍公有地，等等，這一切使勞動者變成單純的勞動能力。但是，他們當(dāng)然寧肯流浪，行乞等等，也不愿從事雇傭勞動，只有采取暴力才使他們不得不習(xí)慣于這種勞動。在建立大工業(yè)，開辦用機器進(jìn)行生產(chǎn)的工廠時，類似現(xiàn)象又重演了。參看歐文的著作[注：見本冊第226—228頁。——編者注]。
　　只是在資本發(fā)展的一定階段上，資本和勞動之間的交換實際上才成為形式上自由的交換?？梢哉f，在英國只是在十八世紀(jì)末，隨著學(xué)徒法[59]的廢除，雇傭勞動才在形式上得到充分的實現(xiàn)。
　　當(dāng)然，資本的趨勢是把絕對剩余價值和相對剩余價值結(jié)合起，來；就是說，要使工作日延長到最大限度，并使同時并存的工作日達(dá)到最大數(shù)量，同時一方面又要使必要勞動時間，另一方面也要使必要工人人數(shù)減少到最小限度。這一矛盾的要求（它的展開表現(xiàn)在生產(chǎn)過剩和人口過剩等等不同的形式上），以某種過程的形式表現(xiàn)出來，在這個過程中各種矛盾的規(guī)定在時間上交替出現(xiàn)。這一要求的一個必然結(jié)果是，盡可能成倍地增加勞動的使用價值或生產(chǎn)部門，以致資本的生產(chǎn)會不斷地和必然地一方面造成勞動生產(chǎn)力強度的提高，另一方面造成勞動部門的無限多樣化，也就是說，會使生產(chǎn)具有包羅萬象的形式和豐富多采的內(nèi)容，使自然的所有各個方面都受生產(chǎn)的支配。
　?。郏?）］資本各組成部分的比例的變化
　　在大規(guī)模的生產(chǎn)中，由于勞動的分工和結(jié)合，由于一定費用的節(jié)約即勞動過程的條件的節(jié)約（在共同勞動中，這些費用，例如取暖設(shè)備等等，廠房等等的費用會保持不變，或者減少），生產(chǎn)力自然會提高，這種提高不費資本分文；資本無償?shù)孬@得這種提高的勞動生產(chǎn)力。
　　如果在各種不同的生產(chǎn)條件即原料、生產(chǎn)資料和生活資料的生產(chǎn)中，以及在依賴［這些條件的生產(chǎn)部門］中，生產(chǎn)力都同時提高，那么，生產(chǎn)力的提高不會引起資本不同組成部分間的比例的任何變化。例如，如果在亞麻和織機的生產(chǎn)中以及在織的本身方面（由于分工）勞動生產(chǎn)力同時增長了，那么，一天中織出的數(shù)量就會增多，而原料等等的數(shù)量相應(yīng)地也會增多。在采掘工業(yè)部門，例如，在采礦工業(yè)中，即使勞動生產(chǎn)率提高，也不需要增加原料數(shù)量，因為這里不需要加工原料。為了提高收獲量，甚至不需要增加工具的數(shù)量，只須把工具集中起來，使過去由成百人單個地完成的勞動，現(xiàn)在由他們共同去完成就行了。但是，一切剩余勞動形式都需要人口的增長：第一種形式［絕對剩余勞動形式］需要勞動人口的增長，第二種形式［相對剩余勞動形式］需要一般人口的增長，因為這種形式要求發(fā)展科學(xué)等等。人口在這里是財富的基本源泉。
　　但是，當(dāng)我們最初考察資本的時候，原料和工具好象是從流通中來的，不是由資本本身生產(chǎn)的；的確，在現(xiàn)實中單個資本是從流通中獲得自己的生產(chǎn)條件的，盡管這些條件又是由資本生產(chǎn)的，不過是由別的資本生產(chǎn)的。由此而來的，一方面是資本要全面占有生產(chǎn)的必然趨勢；這種趨勢就是，勞動材料和原料，以及工具，一律都由資本來生產(chǎn)，盡管是由別的資本來生產(chǎn)。這是資本的傳布趨勢。
　　其次，很明顯，如果資本從流通中獲得的客觀生產(chǎn)條件的價值保持不變，就是說，在同量使用價值中物化著同量勞動，那么，［在重新并入的活勞動的生產(chǎn)力提高時］，耗費在活勞動上的資本部分可能減少，或者說，資本各組成部分的比例會發(fā)生變化。例如，假定資本為100，原料占2/5，工具占1/5，勞動占2/5，如果（由于分工）生產(chǎn)力提高一倍，同樣的勞動用同樣的工具可以加工多一倍的原料，那么，資本應(yīng)當(dāng)增加40；也就是說，執(zhí)行職能的資本是140，其中原料為80，工具為20，勞動為40。
　　現(xiàn)在勞動所占的比例是40：140（以前是40：100）。勞動所占的比例以前是4：10；現(xiàn)在只是4：14。
　　或者，同一資本100中，現(xiàn)在［在生產(chǎn)力提高一倍之后］原料占3/5，工具占1/5，勞動占1/5。利潤和過去一樣等于20。但剩余勞動現(xiàn)在是100％，而過去是50％?，F(xiàn)在60的原料和20的工具只需要20的勞動。80、20、100。
　　資本80就給資本提供利潤20。[注：在這里馬克思假定，在生產(chǎn)力量提高一倍之后，原料只占40個價值單位，而不是象上面所假定的占60個價值單位?！幷咦如果資本在這個生產(chǎn)階段上使用全部勞動，那么，資本就應(yīng)當(dāng)增加到160，即原料80，工具40和勞動40。這會提供剩余價值40。如果在原來的階段上，資本100提供的剩余價值只有20，那么資本160提供的剩余價值只有32，也就是少了8，所以，要生產(chǎn)同樣多的剩余價值40，資本就應(yīng)當(dāng)增長到200。
　　必須區(qū)分下列情況：
　?。?）增加勞動（勞動強度、勞動速度）并不需要增加對勞動材料或勞動工具的預(yù)付。例如，同樣100個工人用同樣價值的工具，捕獲更多的魚，或者把地種得更好，或者從礦山中開采更多的礦石，或者從煤礦中挖出更多的煤，或者由于更高的技巧，勞動的更好的結(jié)合和分工等等，用同量的金制造出更多的金箔，或者耗費的原料減少了，也就是說，用同量價值的原料取得更多的成果。因而，在這種場合，我們假定，他們的產(chǎn)品本身加入他們的消費，于是他們的必要勞動時間就會縮短；他們會在生活費用不變［Ⅶ—24］的情況下完成更多的勞動。換句話說，再生產(chǎn)勞動能力所需要的勞動部分減少了。與剩余勞動時間相比較，勞動時間中的必要部分減少了，而且盡管產(chǎn)品價值保持不變——100個工作日，但歸資本所有的部分，即剩余價值增加了。如果全部剩余勞動原來等于全部勞動時間的1/10，即等于10個工作日，而現(xiàn)在已經(jīng)是1/5，那么，剩余勞動時間就增加了10天。工人現(xiàn)在為自己勞動80天，為資本家勞動20天，而在前一場合，他們?yōu)樽约簞趧?0天，只為資本家勞動10天。（這種按照工作日來計算的辦法以及把勞動時間當(dāng)作唯一的價值實體的現(xiàn)象，在依附農(nóng)制關(guān)系存在的地方，是公開表現(xiàn)出來的，但在資本那里卻被貨幣掩蓋起來了。）現(xiàn)在，在新創(chuàng)造的價值中歸資本所有的部分增大了。但是，按照我們的假定，不變資本的各個不同組成部分之間的比例保持不變，也就是說，盡管資本家使用的剩余勞動增加了，因為他支付的工資減少了，但是他在原料和工具上使用的資本并沒有增加。他用更小部分的物化勞動換來了同量的活勞動，或者說用同量的物化勞動換來了更多的活勞動。這種情況只有在采掘工業(yè)中才能發(fā)生；而在加工工業(yè)中，這只有當(dāng)原料的使用更加節(jié)約時才可能發(fā)生；其次，這也可能發(fā)生在靠化學(xué)過程增加物質(zhì)的地方，即發(fā)生在農(nóng)業(yè)中；也可能發(fā)生在運輸業(yè)中。
　?。?）不僅一定的生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率提高了，而且該部門的各種條件的生產(chǎn)率也同時提高了，這就是說，隨著勞動強度的增加，即隨著同一時間內(nèi)勞動產(chǎn)品的增加，原料或工具必須增加，或者二者都必須增加（原料可以不費分文，例如，草編織業(yè)；不花錢的木材等等）。在這種場合，資本［各組成部分］的比例保持不變，就是說，盡管勞動生產(chǎn)率提高了，資本在原料和工具上支付的價值無須增加。
　?。?）勞動生產(chǎn)率的提高要求增加投在原料和工具上的資本部分。如果同一數(shù)量的工人僅僅由于分工等等而提高了生產(chǎn)效率，那么工具會保持不變，只有原料必須增加，因為同一數(shù)量的工人在同一時間內(nèi)加工的原料增多了，并且按照我們的假定，生產(chǎn)率的提高只是由于工人的技巧提高了，只是由于勞動的分工和結(jié)合等等。在這種場合，與活勞動相交換的資本部分同保持不變的資本其他組成部分相比減少了（如果增加的只是絕對勞動時間，與活勞動相交換的資本部分會保持不變，如果增加的是相對勞動時間，這部分資本會減少），減少的數(shù)量不僅等于它自身下降的數(shù)量，而且等于相對勞動時間增加的數(shù)量。
　　舉例如下：
　　原料
　　工具
　　勞動
　　剩余價值
　　工作日
　　180
　　411+（3/7）
　　90
　　90
　　80
　　70
　　10
　　20
　　在第一種場合，90個工作日中有10個剩余工作日，剩余勞動為12+(1/2)％。在第二種場合，和第一種場合相比較，原料的比例是和剩余勞動的比例按同一比例增長的[180：411+(3/7)＝1/8：2/7]。
　　如果在一切場合剩余價值的增長都以人口的增長為前提，那么在這一場合它同樣以積累為前提，或者說，以加入生產(chǎn)的資本的增大為前提。（歸根到底，這也歸結(jié)為從事原料生產(chǎn)的勞動人口的增加。）在第一種場合，整個用于［活］勞動的資本部分占總資本的1/4，它和資本的不變部分之比是1：3；在第二種場合，整個用于［活］勞動的資本部分占總資本的1/6弱，它和資本的不變部分之比還不到1：5。因此，盡管以勞動的分工和結(jié)合為基礎(chǔ)的生產(chǎn)力的提高，是以所使用的勞動力的絕對增加為基礎(chǔ)的，但這種提高是和勞動力與推動它的資本相比的相對減少必然結(jié)合在一起的。如果在第一種形式即絕對剩余勞動形式中，所使用的勞動量必然同所使用的資本按同一比例增加，那么在第二種場合，所使用的勞動量增加的比例要小一些，而且同生產(chǎn)力的增加成反比。
　　如果在使用農(nóng)業(yè)勞動上通過后一種方法使土地生產(chǎn)率提高一倍，同量勞動提供一夸特小麥，而不是半夸特小麥，那么必要勞動就會減少一半，資本就能用同量工資使用多一倍的工人。（在這里工資只用谷物來表示。）但是，資本家不需要更多的工人來耕種他的土地。因此他用原來工資的一半來使用同一勞動；他從前以貨幣形式花費的資本中就有一部分游離出來；所使用的勞動時間和所使用的資本相比仍然不變，但這個時間的剩余部分和必要部分相比卻增加了。如果從前必要勞動和整個工作日之比為3/4工作日，或者9小時，現(xiàn)在則等于3/8工作日，或4+(1/2)小時。在第一種場合剩余價值是3小時，在第二種場合是7+(1/2)小時。
　　過程的進(jìn)展是這樣的：已知勞動人口和工作日長度，即已知同時并存的工作日數(shù)并乘以工作日長度，那么，剩余勞動只有通過提高勞動生產(chǎn)力才能相對地增加，而勞動生產(chǎn)力提高的可能性已經(jīng)包含在人口及其勞動技能的預(yù)先的增長中（這樣也就為不勞動的、不直接勞動的人口創(chuàng)造出一定的自由時間，也就能夠發(fā)展智力等等；精神上掌握自然）。已知生產(chǎn)力發(fā)展的一定水平，那就只有把更大部分居民變成工人和增加同時并存的工作日，剩余勞動才能絕對地增加。第一個過程是減少相對勞動人口，盡管勞動人口的絕對數(shù)保持不變；第二個過程是增加勞動人口。兩種趨勢都是資本的必然趨勢。這兩種矛盾的趨勢的統(tǒng)一，從而活生生的矛盾，是隨著機器的出現(xiàn)才出現(xiàn)的，而關(guān)于機器我們馬上就要談到。顯然，第二種形式只允許非勞動人口與勞動人口相比占有很小的比例。第一種形式由于所需要的活勞動量比所使用的資本量增加得慢，所以允許非勞動人口與勞動人口相比占有較大的比例。
　　在資本生成過程中，資本從流通中獲得原料和工具即產(chǎn)品的條件，把它們當(dāng)作已有前提來對待，在這個過程中出現(xiàn)的資本的各個不同組成部分，在進(jìn)一步考察時它們的相互關(guān)系便消失了，因為一切要素看來同樣都是由資本生產(chǎn)出來的，因為如果不是這樣資本就會支配不了它的全部生產(chǎn)條件；但是，對單個資本來說，它的各個組成部分始終保持著同樣的關(guān)系。因此，單個資本的一部分始終可以看成是不變價值，只有花費在勞動上的那一部分資本才是可變的。這些組成部分的發(fā)展是不平衡的，但是，資本的趨勢，正象在競爭中將會看到的那樣，是要均衡地分配生產(chǎn)力。
　?。邰鳌?5］因為勞動生產(chǎn)率的提高會使資本遇到原料和機器的數(shù)量沒有增加的限制，所以工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程是這樣的：生產(chǎn)越是成為工業(yè)原料（不管是勞動材料的原料，還是勞動工具的原料）的生產(chǎn)，勞動材料越是接近于單純的原料，那就越是在這些部門中開始采用大規(guī)模的［雇傭］勞動和使用機器。例如，紡紗業(yè)先于織布業(yè)，織布業(yè)又先于印花業(yè)等等。而在作為勞動工具的主要原料的金屬的生產(chǎn)中開始得最早。如果充當(dāng)最低階段的工業(yè)原料的真正原產(chǎn)品本身的數(shù)量不能迅速增加，那就要設(shè)法尋求數(shù)量可以更迅速增加的代用品（如用棉花代替亞麻、羊毛和絲）。在食物方面也有同樣的情形，如用馬鈴薯代替谷物。在后一場合，生產(chǎn)率的提高是由于生產(chǎn)的是一種較差的，包含的造血物質(zhì)較少的，因而其再生產(chǎn)的有機條件較便宜的食品。這后一個問題屬于工資的考察范圍。在討論工資的最低限額時不要忘記朗福德[60]。
　　現(xiàn)在談?wù)勏鄬κＳ鄤趧拥牡谌N情況，即使用機器時出現(xiàn)的剩余勞動。
　?。谖覀兊臄⑹鲞^程中已經(jīng)說明：價值表現(xiàn)為一種抽象，這只有在貨幣已經(jīng)確立的時候才是可能的；另一方面，這種貨幣流通導(dǎo)致資本，因此，只有在資本的基礎(chǔ)上才能得到充分發(fā)展，正如一般說來只有在資本的基礎(chǔ)上流通才能掌握一切生產(chǎn)要素。因此，在分析過程中不僅會顯示出象資本這樣的屬于一定歷史時代的形式所具有的歷史性質(zhì)，而且還會顯示出象價值這樣的表現(xiàn)為純粹的抽象的規(guī)定，顯示出這些規(guī)定被抽象出來的那些歷史基礎(chǔ)，也就是它們只有在其中才能表現(xiàn)為這種抽象的那些歷史基礎(chǔ)；并且顯示出例如象貨幣這樣的或多或少屬于一切時代的規(guī)定，這些規(guī)定所經(jīng)歷的歷史變化。價值這個經(jīng)濟學(xué)概念在古代人那里沒有出現(xiàn)過。價值只是在揭露欺詐行為等等時才在法律上區(qū)別于價格。價值概念完全屬于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，因為它是資本本身的和以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)的最抽象的表現(xiàn)。價值概念泄露了資本的秘密。｝
　　以機器為基礎(chǔ)的剩余勞動的特點是，減少所使用的必要勞動時間，其表現(xiàn)形式是使用較少的同時并存的工作，使用較少的工人。第二個要素是，生產(chǎn)力的提高本身應(yīng)當(dāng)由資本付出代價，而不是無償取得的。使生產(chǎn)力的這種提高得以實現(xiàn)的手段本身就是物化的直接勞動時間，是價值，因此，為了占有它，資本必須用自己的一部分價值來同它交換。從競爭以及由競爭引伸出來的縮減生產(chǎn)費用的規(guī)律來說明機器的采用是很容易的。這里必須用資本對活勞動的關(guān)系來說明機器，而不考慮其他的資本。
　　如果有一個資本家在棉紡業(yè)中使用100個工人，他每年為此花費2400鎊?，F(xiàn)在他用一部價值1200鎊的機器來代替50個工人，如果這部機器也是在一年內(nèi)就用壞了，第二年開頭又必須換新的，那么，顯然他沒有得到什么利益，他也不能把自己的產(chǎn)品賣得便宜些。剩下的50個工人要完成從前100個工人所完成的工作。每一個工人的剩余勞動時間按照工人人數(shù)減少的比例而增加，因而［全部剩余時間］仍然不變。如果剩余勞動時間從前每天等于200勞動小時，即100個工作日中的每個工作日都包含2小時，那么現(xiàn)在剩余勞動時間還是等于200勞動小時，即50個工作日中的每一個工作日都包含4小時。對工人說來，剩余勞動時間增加了，但對資本說來，依然未變。因為它現(xiàn)在必須用50個工作日（必要時間和剩余時間加在一起）來交換機器。它用來交換機器的50個物化的工作日只給它提供一個等價物，而沒有提供剩余時間，就好象它用50個物化工作日替換了50個活的工作日一樣。但是，這種情況會由于剩下的50個工人的剩余勞動時間而得到補償。如果撇開交換的形式來看，整個情形就好象是資本家讓50個工人勞動，他們的全部工作日都是必要勞動，不過他又另雇50個工人，他們的工作日將彌補這一“損失”。
　　但是，現(xiàn)在假定，機器只值960鎊，即只值40個工作日，剩下的工人仍象過去那樣每人生產(chǎn)4小時剩余勞動時間，即共計200小時，或者說16天零8小時（16+(2/3天）；這樣，資本家將節(jié)省240鎊開支。但是，如果說他過去花費2400鎊只賺到16天零8小時，那么，現(xiàn)在他花費960鎊同樣賺到200個勞動小時。200比2400＝1：12；而200：2160＝20：216＝1：10+(4/5)。如果用工作日來表示，那么在第一種場合他從100個工作日中獲得16天零8小時，而在第二種場合他從90個工作日中獲得同樣多的天數(shù)；在第一種場合從每日1200個勞動小時中獲得200個勞動小時；在第二種場合從1080個勞動小時中獲得同樣多的勞動小時。200：1200＝1：6；200：1080＝1：5+(2/5)。在第一種場合，一個工人的剩余時間＝1/6工作日＝2小時。在第二種場合，一個工人的剩余時間等于2+(6/27)小時［即2+(2/9)小時］。此外還要加上一個情況：在使用機器時，必須從機器所引起的追加費用中扣除從前使用在工具上的那部分資本。
　　注釋：
　　[56]指斯賓諾莎的話：“從永恒性的角度。”這句話不止一次地出現(xiàn)在他的《倫理學(xué)》中（第二部分，定理44，結(jié)論2；第五部分，定理22—36）?！?64頁。
　　[57]愛·吉·威克菲爾德《略論殖民藝術(shù)》1849年倫敦版第76頁。——第273頁。
　　[58]馬克思指的是自己的未完成的手稿《巴師夏和凱里》，該手稿寫于1857年7月，載于本卷上冊卷首?！?74頁。
　　[59]關(guān)于學(xué)徒法，見《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第406頁?！?92頁。
　　[60]馬克思指的是本杰明·湯普遜（即朗福德伯爵）的著作《政治、經(jīng)濟、哲學(xué)論文集》第1卷（1796年倫敦版），其中提到了“制作各種各樣的代用品的方法，用以代替工人日常的昂貴食品”（見《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第659頁）。——第299頁。
　　出處：馬克思恩格斯全集第46卷(下)