四、自主創(chuàng)新的類型、關鍵環(huán)節(jié)和功能發(fā)揮

下面討論第四個問題，研究一下自主創(chuàng)新的類型、關鍵環(huán)節(jié)和功能發(fā)揮。

（一）自主創(chuàng)新的類型。也就是自主創(chuàng)新本身有那些主要形式，有什么特

點，《建議》已經(jīng)講到三個內(nèi)容：即原始創(chuàng)新，集成創(chuàng)新，引進、吸收、消化再創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新是指什么呢？就是創(chuàng)造新的知識和為這個新的知識創(chuàng)造新的應用；原始創(chuàng)新是以大學和研究院所為主。而集成創(chuàng)新就是指把個別的知識或者技術，整合為新的系統(tǒng)，是新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新；集成創(chuàng)新是以企業(yè)為主，產(chǎn)、學、研合作。引進、吸收、消化再創(chuàng)新，是對引進的科學與技術，通過吸收、消化再研究，突破引進的科學與技術的成果，實現(xiàn)新的創(chuàng)新；引進、吸收、消化再創(chuàng)新，以企業(yè)為主，產(chǎn)、學、研合作。這三種類型都是自主創(chuàng)新，不能偏廢哪一面；因為過去我們的原始創(chuàng)新少一點，所以我們現(xiàn)在講得比較多的是原始創(chuàng)新；事實上原始創(chuàng)新，集成創(chuàng)新和引進、吸收、消化再創(chuàng)新，這三個方面都是自主創(chuàng)新。

（二）自主創(chuàng)新的關鍵性發(fā)展環(huán)節(jié)

從如何實現(xiàn)自主創(chuàng)新的角度考察，自主創(chuàng)新的關鍵性的發(fā)展環(huán)節(jié)在那里？可以看到自主創(chuàng)新里面有一個發(fā)展鏈條，這個鏈條里面包括三個發(fā)展環(huán)節(jié)：一個是科學創(chuàng)新，一個是技術創(chuàng)新，一個是企業(yè)自主創(chuàng)新。

關于科學創(chuàng)新，我在前面講了，主要是創(chuàng)造新的知識，是增加人類知識的總量。

技術創(chuàng)新（狹義的）是以獲得的新知識去創(chuàng)造新的應用，所進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。

在科學活動中，一般把科學創(chuàng)新叫做基礎研究，或者基礎性研究，而技術創(chuàng)新（狹義的）則包含應用研究、試驗發(fā)展、研究與試驗發(fā)展成果轉(zhuǎn)化。光有知識不是現(xiàn)實的生產(chǎn)力，你要把它變成現(xiàn)實的生產(chǎn)力、直接生產(chǎn)力，就要經(jīng)過技術這個環(huán)節(jié)，然后才能變成經(jīng)濟的東西，才能物質(zhì)化。知識的東西變成物質(zhì)化的東西，必須有這么一個過程。

企業(yè)技術創(chuàng)新應包含三個要素，企業(yè)在技術創(chuàng)新（廣義的）中成為主體；企業(yè)形成核心競爭力；企業(yè)形成品牌產(chǎn)品和品牌企業(yè)。

（三）自主創(chuàng)新的功能發(fā)揮

自主創(chuàng)新最后要物質(zhì)化，要落實到經(jīng)濟行為，要變成直接的現(xiàn)實生產(chǎn)力，我覺得主要體現(xiàn)在兩方面，就是產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新不是簡單的等同于科學發(fā)現(xiàn)，也不簡單的等于一個發(fā)明，前面我們講了發(fā)明專利，發(fā)明專利只是告訴別人我有什么發(fā)明構(gòu)想，這個構(gòu)想并不是現(xiàn)實的東西。具體的產(chǎn)品創(chuàng)新要經(jīng)過長期、長鏈條的過程，即廣義的技術創(chuàng)新，包括研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、工業(yè)化生產(chǎn)、商業(yè)銷售等系統(tǒng)的創(chuàng)新活動。

五、增強自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。

下面講在當前自主創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。

《建議》第三條講了一段話，這段話我想有兩個意思，一個意思講我們現(xiàn)在取得了很好的成就，有了很好的條件；再一個意思就是還存在一些問題，要很好地增強自主創(chuàng)新能力。我現(xiàn)在要講的是后面一段話：必須清醒地看到，我國正處于并將長期處于社會主義初級階段，生產(chǎn)力還不發(fā)達，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡；粗放型經(jīng)濟增長方式?jīng)]有改變，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不夠合理,自主創(chuàng)新能力不強，經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾日益突出；解決三農(nóng)”問題的任務相當艱巨；就業(yè)壓力依然較大,收入分配中的矛盾較多；影響發(fā)展的體制機制問題亟待解決，處理好社會利益關系的難度加大。我們在前進道路上還面臨著不少困難和問題。

下面先梳理一下相關概念，因為后面要用到：

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，是一個國家的經(jīng)濟資源和生產(chǎn)要素，在不同部門或區(qū)域配置的數(shù)量比例，以及由此形成的相互關聯(lián)和運行的系統(tǒng)狀態(tài)。主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)，城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)等。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是國民經(jīng)濟各生產(chǎn)部門之間，以及每個生產(chǎn)部門組成部分之間，存在的生產(chǎn)聯(lián)系和比例關系。

經(jīng)濟增長方式是推動經(jīng)濟增長的各種生產(chǎn)要素的投入，及其組合方式，實現(xiàn)對經(jīng)濟的增長。

其實從外延來理解很容易，什么叫做經(jīng)濟結(jié)構(gòu)？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)，這些結(jié)構(gòu)就叫做經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，若從概念上理解就是上面那句話。經(jīng)濟增長方式是推動經(jīng)濟增長的各種要素的投入，及其組合方式，實現(xiàn)對經(jīng)濟的增長。具體來講，經(jīng)濟增長就是靠這三個要素：資金、勞動力、技術進步。要是主要靠資金、靠勞動力這就叫做外延式的經(jīng)濟增長方式，就是投資金、投人力，粗放型的經(jīng)濟增長方式。我們現(xiàn)在一般利用這個辦法，喊了二十年這種經(jīng)濟增長的方式要改變，但還沒有改變過來。當然有難處，難在什么地方？首先在于你自主創(chuàng)新能力不強。你想用技術進步來改變經(jīng)濟增長方式，就要有技術進步能力，你沒有技術進步能力就改變不了。

(一)近現(xiàn)代科技經(jīng)濟一體化的歷史經(jīng)驗

我想用一段歷史來說明，這就是近現(xiàn)代科技經(jīng)濟一體化的歷史經(jīng)驗。近現(xiàn)代歷史發(fā)展的實踐，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)怎么發(fā)生變化，經(jīng)濟增長方式怎么發(fā)生變化。近現(xiàn)代工業(yè)化國家，工業(yè)強國走過的路，歷史的、規(guī)律性的道路，就是表現(xiàn)為科學革命、技術革命、產(chǎn)業(yè)革命這樣的歷史過程。

我們先來看看近代西方，科學革命是怎么進行的？他們科學革命大概的進程，首先是意大利發(fā)展成為世界科學中心，作為世界科學中心的時間是1540―1610年，共70年時間；后來英國成為世界科學中心，是在1660年―1730年，也是70年；法國成為世界科學中心是1770－1830年，共60年；德國成為世界科學中心是1830－1920年，共90年；到1920年以后美國是科學中心，直到現(xiàn)在，可以看出最早的近代科學中心不是美國，美國只是到最后才成為科學中心的。

在這個過程中間，發(fā)生了三種革命交替，就是科學革命、技術革命、產(chǎn)業(yè)革命?？茖W革命是認識客觀世界的飛躍，也就是科學創(chuàng)新；技術革命是改造客觀世界的飛躍，它是運用科學理論，為提高效率、節(jié)約資源、開辟新生產(chǎn)領域而發(fā)展的方法和手段；產(chǎn)業(yè)革命是以技術革命為先導，當技術革命引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時，技術革命就發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)革命，這就是我們所看到的歷史。

近代的第一次技術革命中，英國、美國、法國、德國、日本是最強的西方國家，第一次進入革命的時候英國領先，美國、法國、德國、日本在后面，幾個國家前后大致經(jīng)歷了一百年?r間。這次革命的技術內(nèi)容是蒸汽機技術，技術時代是機械化的時代，產(chǎn)業(yè)時代是生產(chǎn)集中化的勞動密集型產(chǎn)業(yè)（紡織、輕工機械）。所以自主創(chuàng)新能力和技術創(chuàng)新改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變經(jīng)濟增長的方式。

第二次技術革命英國、美國、法國、德國、日本差不多基本是同步，假如前面還有一個世紀差的話，這次是基本上同步。這次技術革命的內(nèi)容是電力技術革命，是電力化技術時代，發(fā)展的是資金密集型產(chǎn)業(yè)。第三次技術革命，基本上就是在美國和前蘇聯(lián)發(fā)生，原子能技術革命，其他國家沒有跟上，這次基本上是一次技術革命，技術是原子能技術，進入原子能技術時代，但是沒有產(chǎn)業(yè)革命，也就是這次技術革命并沒有引導出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，生產(chǎn)勞動方式的變化，社會的結(jié)構(gòu)變化。第四次革命就是我們現(xiàn)在說的信息技術為核心的群體技術（信息、生物、新材料、海洋、宇航），技術時代是信息技術，產(chǎn)業(yè)時代是知識密集型的產(chǎn)業(yè)，先是勞動密集型的產(chǎn)業(yè)，后來是資金密集型的產(chǎn)業(yè)，到現(xiàn)在是知識技術密集型的產(chǎn)業(yè)。我們中國情況是非常特殊的，有的是一次產(chǎn)業(yè)革命時的產(chǎn)業(yè)、有的是二次產(chǎn)業(yè)革命時的產(chǎn)業(yè)、有的是三次產(chǎn)業(yè)革命時的產(chǎn)業(yè)，因為我們到現(xiàn)在勞動密集的也有、資金密集的也有、知識技術密集的也有，我們是多層次結(jié)構(gòu)狀態(tài)。人家的經(jīng)驗對我們都有用，我們可以借助他們的經(jīng)驗。從世界幾個典型國家的發(fā)展看，英國因為第一次產(chǎn)業(yè)革命的領先，成為世界第一工業(yè)強國，這肯定跟17世紀60年代開始，有70年是世界科學中心有關。法國、德國、美國、同樣是因為他們過去也成為世界科學中心，以第一次產(chǎn)業(yè)革命情況來說，英國、法國、德國、美國，擁有世界物理、化學、醫(yī)學900多項重要發(fā)現(xiàn)的65％，幾乎擁有全部工程發(fā)明，所以他們可以以這個為支撐。我們現(xiàn)在沒有，為什么現(xiàn)在我們要變成創(chuàng)新型的國家，就是要以創(chuàng)新為支撐。從宏觀來看，在技術革命、產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展過程中，就形成世界產(chǎn)業(yè)革命動態(tài)發(fā)展過程，這就是世界經(jīng)濟重心的轉(zhuǎn)移。在經(jīng)過第一次產(chǎn)業(yè)革命的時候，當時世界經(jīng)濟重心從意大利轉(zhuǎn)到英國；第二次產(chǎn)業(yè)革命世界經(jīng)濟重心從英國為代表的歐洲轉(zhuǎn)到美國，中間隔了一個大西洋，美國與歐洲是軸心，所以叫大西洋重心；到第三次，重心又發(fā)生了改變，是以美國和日本作軸心，因為他是圍繞太平洋周圍，所以叫做環(huán)太平洋重心。在科學革命、技術革命、產(chǎn)業(yè)革命，螺旋式發(fā)展的動態(tài)推移過程中，世界經(jīng)濟重心也相應的變化，最早的是地中海重心，后來是大西洋重心，再后來是太平洋重心。

這段歷史告訴我們最基本的結(jié)論，經(jīng)濟時代的轉(zhuǎn)變是以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化為基礎，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是主要的代表；其次是科學創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，最后導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，自主創(chuàng)新能力是經(jīng)濟發(fā)展的原動力。我們研究這段歷史，最后得到理性的共識，就是這么一個意思。

（二）中國所處的經(jīng)濟時代

在這樣大的全球范圍的經(jīng)濟時代發(fā)展的歷史過程中，中國現(xiàn)在是處在什么經(jīng)濟時代？我國是一個以工業(yè)經(jīng)濟為主的多元經(jīng)濟，少數(shù)地區(qū)還完全沒有脫離農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，主要是工業(yè)經(jīng)濟，知識經(jīng)濟已經(jīng)初露端倪。要討論經(jīng)濟發(fā)展，首先要了解我們的現(xiàn)狀，我們現(xiàn)在是多元結(jié)構(gòu)。

中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的軌跡是什么情況？我給大家提供的數(shù)據(jù)是從1978年開始到2003年的。大概狀況是這樣的：第一產(chǎn)業(yè)從28％到14.8％，第二產(chǎn)業(yè)從40％多一點到52.9％;第三產(chǎn)業(yè)從20%多到30%多，也就是說從四分之一到近三分之一，這是三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)關系。再比較英國和美國這兩個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的軌跡，中國和他們相比，大體上是屬于工業(yè)經(jīng)濟中期階段，既說明中國經(jīng)濟進程是快速發(fā)展，又表明我們與發(fā)達國家有很大的差距。他們經(jīng)過300年和200年，我們假如從新中國成立以后算，還不到100年；假如從改革開放算起，更是很短的時間，我們已經(jīng)走到工業(yè)經(jīng)濟中期這個階段。

(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)發(fā)展是經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)變的重要基礎

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)發(fā)展是經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)變的重要基礎，沒有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，不可能出現(xiàn)經(jīng)濟時代的變化。在這里我想提醒大家一個問題，前面所講的都是一次產(chǎn)業(yè)、二次產(chǎn)業(yè)、三次產(chǎn)業(yè)之間結(jié)構(gòu)性的變化，這還不夠,還要注意一次產(chǎn)業(yè)、二次產(chǎn)業(yè)、三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部主導產(chǎn)業(yè)的變化。例如在二次產(chǎn)業(yè)中，在工業(yè)化初期和中期，其主導產(chǎn)業(yè)是不一樣的，初期以輕工業(yè)為主，屬于勞動密集的產(chǎn)業(yè)；而在工業(yè)化中期，由輕工業(yè)變成鋼鐵、化學、石油、汽車等重化工產(chǎn)業(yè)。在不同的階段，一次產(chǎn)業(yè)、二次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的先導產(chǎn)業(yè)是不一樣的，我們要注意這一點,我特別說到這一點，因為我覺得和我們中國歷史有對照性，我們現(xiàn)在正處在由勞動密集型向資金密集型轉(zhuǎn)變，有的地方開始從資金密集型向知識技術密集型轉(zhuǎn)變，也就是說我們的主導產(chǎn)業(yè)在發(fā)生變化。在工業(yè)化初期，第三產(chǎn)業(yè)主導產(chǎn)業(yè)是商業(yè)和一般的服務業(yè)，就是我們現(xiàn)在的情況；而到工業(yè)化后期，主導產(chǎn)業(yè)變成現(xiàn)代服務業(yè)，就是金融、保險、教育、法律、咨詢、現(xiàn)代物流業(yè)等。我們現(xiàn)在開始有了，但是他不是我們現(xiàn)在的主體。主導產(chǎn)業(yè)的變化就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代，就是經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，所以我們不僅要注意一、二、三產(chǎn)業(yè)的變化，還要注意其內(nèi)部的主導產(chǎn)業(yè)的變化。請大家注意，一、二、三產(chǎn)業(yè)比例變化還有一個一般的特征問題，即第一產(chǎn)業(yè)的變化是由高比例向低比例變化，第一產(chǎn)業(yè)在初期和中期轉(zhuǎn)化比例大體是20％，后期約在10％以下，我們現(xiàn)在情況大體是20％，所以我們只能是中期，還沒有到后期。第二產(chǎn)業(yè)變化是由低比例向高比例升值，到工業(yè)化后期，高比例會下降，美國、英國在接近50％的時候，它的比例下降。所以假如我們從統(tǒng)計角度看，找工業(yè)經(jīng)濟后期，就看第二產(chǎn)業(yè)所占的比重到什么地方，假如到50％左右就說明它要開始下降，表示工業(yè)經(jīng)濟時期進入后期，這個時候是第二產(chǎn)業(yè)比例發(fā)展的拐點。所以，第一產(chǎn)業(yè)是下降的曲線，是由高往下走；第二產(chǎn)業(yè)是從低往上升，上升到一定的時候，它就往下降。到頂點的時候是它向中后期發(fā)展的表現(xiàn)；第三產(chǎn)業(yè)是從低往上走，大概是這么個規(guī)律。掌握這個規(guī)律很重要，因為我們中國這么大，我們既有工業(yè)經(jīng)濟時代，也有農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，我們要判斷到底是什么樣的經(jīng)濟時代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征，會告訴我們未來是什么發(fā)展趨勢。我們說這是一般方法，可能有例外，但是我們掌握一般規(guī)律去判斷事物，心里比較清楚。只有掌握必然才能獲得自由，你就會知道該用什么對策、該用什么戰(zhàn)略了。

（四）科技創(chuàng)新是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的原動力

這里是講幾點結(jié)論性的觀點：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)關鍵是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展取決于主導產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代，產(chǎn)業(yè)的升級是科技創(chuàng)新的結(jié)果，在工業(yè)經(jīng)濟時代，歷次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，歷次先導產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)及其更換，都是以技術革命為先導，這就是科技創(chuàng)新。

雖然中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)主體，屬于工業(yè)經(jīng)濟時代，但是其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)具有多重性，要用多角度考察中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，如區(qū)域結(jié)構(gòu)不平衡性，不同區(qū)域的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)會有不同經(jīng)濟時代的特征，這是我們要特別注意的，各個區(qū)域有不同的特性，不要用一個模式去套。